商业银行风险管控及内部控制制度建设-建议收藏转发

普及内控知识:以COSO报告为理论框架开展内控知识普及活动,提升现代银行内控理念,避免将内控体系建设局限于会计财务核对和制度稽查等低层次工作。动态完善内控业务系统:内控是动态过程,随着金融业务发展和管理要求提高,需对营业机构内控制度重新评价,修订完善存在缺陷的制度,同时完善银行核心业务系统,修补系统缺陷1。(二)推...

企业合规管理体系建设实务——“6+N”体系建设方法

“6+N”的合规体系建设方法可以按照干枝结合的方式来理解,6大体系形成企业合规管理的基础、主干,有利于企业比较准确的抓住和总结建设重点任务;N形成各个领域的专项合规计划的管理分支,包括了业务领域、合规风险表现形式、合规风险的成因分析、合规义务来源、合规风险的应对措施、合规风险等级划分等要素,也有利于企业...

完善金融基础设施体系建设

田轩建议，尽快完善健全相关法律法规和管理办法，提高合规内控系统信息化要求，进行强制性风险披露要求，并提高违法违规处罚力度；强化数字基础设施建设、加强数字技术应用、完善业务服务体系，不断满足与引领市场需求；加大在绿色金融、普惠金融、人民币跨境支付等方面基础设施建设的投入，大力推动信息网络、大数据平台等数字基...

没有流程,还谈什么体系化!

2、流程体系建设有助于拆掉固化的部门墙,打通部门间“肠梗阻”。3、工作流程化,对最佳做事方式进行提炼和固化,优势复制与经验沉淀成为可能。4、流程体系建设能助力企业实现从“人治”到“法治”的转变。5、流程体系规划与梳理,能发现工作的薄弱环节,为效率提升提供依据。但凡具有一定规模的优秀企业,都是具有体系...

制度建设日趋完善 四大维度检测上市公司治理水平

2024年达88.24%,较2020年提升36.83个百分点;纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额比例达100%的A股公司数量占比也呈逐年上升趋势,2024年达86.37%,较2020年提升6.09个百分点,反映出A股公司在内控体系建设方面取得了积极进展,通过全面的内控评价加强了风险管控能力,保护了投资者权益,提高了公司的信誉和...

华为如何针对流程做内控?

一.企业内控问题:业务与内控分裂,发展与控制失衡企业经营实践中,内控工作和部门建设遇到许多问题:(1)内控与业务分裂,矛盾突出,不可调和;(2...

关于续聘2024年度公司财务、内控审计 机构及支付报酬的公告

一、2023年内部控制建设工作情况公司高度重视内部控制工作,深入落实内控体系建设主体责任,不断规范内部控制活动,公司经营管理层定期听取内部控制有关工作开展情况,及时协调解决公司内部管理问题,确保公司经营管理合法合规。(一)有序、稳步推进内控工作开展按照《公司法》《企业内部控制基本规范》以及市国资委、特区建工集...

深度关注丨高质量监督助力高质量发展———头条——中央纪委国家...

集团设立党风廉政建设办公室,统筹“三道防线”建设并侧重推进职能监督,通过开展职能监督考核评价督促各职能部门牵头开展职责范围内的监督检查、纠偏补漏,督促其推动制度执行和闭环管理;明确法务风控部侧重推进业务监督,通过健全制度,加强合规管理、全面风险管理、内控体系建设,督促业务部门严格执行制度、按章办事,部门负责人...

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

首先,合规和内控的组织体系趋同。二者组织结构上都要求有三道防线,都有关于第一责任方面规定,组织的最高级别都关涉至最高层管理组织。其次,合规和内控的制度和运行机制趋同。合规和内控都着眼于建设计划报告、监测检查、评估考核、审计监督、风险管理、文化建设、宣传培训、管理信息系统等制度和机制。

重磅交易新规!公募最新解读

“《管理规定》对公募量化基金影响不大,对私募量化基金有一定的影响。它能够促进量化私募完善内控合规体系建设,规范发展。同样,限制了程序化交易相对中小投资者的过度优势,保护了中小投资者利益。”据一位业内人士表示。此外,多位人士预计,此举将有效增强投资者信心,吸引长期资金入市,为资本市场的稳定与高质量发展提供...