新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行

第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易...

马宏伟等:证券监管程序解析之证券监管执法规则与体制机制

其中,证监会监管执法行为种类主要包括:证券行政许可行为、证券行政强制行为、证券行政处罚行为,以及实务中性质存有争议的证券监管措施,如监管谈话、警示函等等;而自律机构监管措施主要系通报批评等纪律处分,如经调查认定需要予以行政处罚的,可提出行政处罚建议书,移交证监会处理。二、如何理解证监会监管行为执法性质?证监会...

中华人民共和国证券法

第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易的...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性3.证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容(五)期货及衍生品基础...

锦州港股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及...

(一)股票种类简称:A股股票简称由“锦州港”变更为“ST锦港”、B股股票简称由“锦港B股”变更为“ST锦港B”;(二)证券代码仍为“600190”、“900952”;(三)实施其他风险警示起始日为:2024年6月4日。第二节实施其他风险警示的适用情形公司于近日收到中国证监会下发的《告知书》。根据《告知书》载明的内...

鹏博士电信传媒集团股份有限公司 关于公司股票被叠加实施其他...

一、证券种类与简称、证券代码以及实施风险警示的起始日1、证券种类与简称:A股股票简称仍为“*ST鹏博”;2、证券代码仍为“600804”;3、实施其他风险警示的起始日:2024年8月19日(www.e993.com)2024年11月7日。二、叠加实施其他风险警示的情形2024年3月28日,公司收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚...

深圳科瑞技术股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告

范围为:符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者(含上述投资者的自营账户或管理的投资产品账户)等机构投资者,以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或者其他合法组织。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者...

中电电机股份有限公司

1.1.出质人同意并承诺,为担保《股份转让协议》《表决权放弃协议》及补充协议(如有)项下王建裕先生、王建凯先生义务的履行等事项,王建凯先生将其持有的中电电机9,017,066股(与王建裕先生合计27,118,000股)无限售流通股股票(以下简称“质押股票”)对应的全部股利、权益与利益及质押股票产生的孳息(包括自本协议签署之日...

深圳洪涛集团股份有限公司

公司续聘中喜为2024年度审计机构符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等相关法律、法规及公司章程的规定,同意继续聘任中喜为公司2024年度审计机构,并将上述事项提交公司董事会、股东大会审议。

2024国考证监会专业科目考试大纲(法律类)

2、证券投资基金法(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质。(2)基金管理人、基金托管人。(3)基金的运作方式。(4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易。(5)公募基金的投资和信息披露。(6)公募基金合同的变更、终止及基金财产清算。