财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；同时，财达证券员工迟伟在该营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。根据相关规定，天津证监局决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部、迟伟均采取出具警示函的监督管理措施...

上海“00后”员工称公司无效加班,被以严重违纪开除!官司一路打到...

利用社会公共媒体或即时通讯工具，比如微博、网络、微信、QQ等，或其他公众场所，传播与公司、公司管理层或其他员工的相关信息或言论，或有违反公司关于媒体及公共关系的行为的；违纪处分2.4当员工出现严重违纪行为，将受到解除劳动合同的纪律处分。

招行回应管培生嫖娼事件:对员工违规违纪行为绝不姑息,已开除

新京报贝壳财经讯(记者姜樊)9月20日,招商银行针对管培生嫖娼事件回复贝壳财经记者,该行对员工违规违纪行为绝不姑息,在得悉此事后,立即开展调查核实,并在事发次日,根据党纪和该行相关制度规定,对该员工予以开除党籍、行政开除处理。此前,社交媒体上流传一份深圳一女子通过制作长达58页的PPT,详细列举了男友多次嫖娼、...

招商银行莆田分行及员工被罚款和警告,因未尽贷前调查职责等违规行为

前款规定的审慎经营规则,包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;...

...员工行为失范,分行遭25万重罚,责任人终身禁业!异常行为有哪些?

首先,建立“异常行为监控体系”,通过内部设立多个监控项目来全方位监控员工异常行为。这些监控项目包括但不限于兼任不相容岗位监测、重要岗位轮岗监测、员工个人账户贷方交易监测、员工消费与实际收入配比监测、外部数据监测、员工还款情况监测、抽查监测以及交易行为监测等。这些模型既可以单独运用,也可以综合评分运用,以便根据...

延边农商银行开展学习《员工违规行为处理办法》活动

为加强合规经营理念,牢固员工遵章守纪意识,确保员工不触碰“红线”,守住“底线”,近日,延边农商银行开展学习《员工违规行为处理办法》活动(www.e993.com)2024年11月24日。集中培训,突出学习重点。该行通过线上集中培训,对《吉林省农村信用社从业人员禁止行为规定细则》和《延边农村商业银行股份有限公司员工违规行为处理办法》进行解读,并组织线上测试...

严查违规炒股!有券商自查出超百名员工 多地监管局提升监管力度

三是券商基本具备对于股票交易行为的监测能力,例如通过锁定交易设备、IP等信息,来追查可能的违规炒股行为。有券商称,公司有计划对办公大楼进行IP局域网的精准监测,来严查违规交易行为。有营业部员工感慨,今年以来,办理股票交易记录的业务变多。同业人士在偶尔沟通交流中也会分享自己的感受,比如“你们公司也查得这么严”...

车间工人违规行为智能识别方案

燧机科技车间工人违规行为智能识别系统是一种高效的生产管理工具,它利用先进的AI技术来提高生产质量和效率,同时保障员工的安全。随着技术的不断进步,这种系统的应用将越来越广泛,为工业生产带来革命性的变化。通过这种智能识别方案,企业能够实现更精细化的管理,优化生产流程,提升竞争力。系统能够提供生产流程的详细数据,帮...

承诺保本 代客交易 券商员工“动作变形”再遭罚 违规背后也见展业...

从业人员展业新要求有业内人士表示,经纪业务一线员工数量众多,管理难度也会随之增加;另外,基层员工常常面临业绩指标压力,这可能导致部分员工为了达成业绩目标而采取一些边缘化的营销手段,如承诺保本、分享收益等违规行为。拥有最多一线员工的经纪业务往往是执业违规的“重灾区”。为匹配新“国九条”在强监管和资本市场...

员工违规炒股被罚、投诉量居高 德讯证顾屡被监管点名整改

消费日报网讯(记者卢岳)深圳证监局网站5月15日发布的行政处罚决定书显示,因违法买卖股票行为,深圳德讯证券顾问有限公司(以下简称“德讯证顾”)员工欧某某被罚款3万元。值得一提的是,这是德讯证顾今年以来第三名因违法买卖股票被罚的从业人员。资料显示,德讯证顾成立于1999年,拥有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许...