...禁止这些交易行为,严打以衍生品为“通道”规避证券期货市场...

将包括禁止通过衍生品交易规避持仓限额制度、信披制度、减持限售制度,禁止通过衍生品交易实施短线交易、内幕交易、市场操纵,禁止衍生品经营机构与上市公司大股东、实控人、董监高以及减持限售主体开展以该上市公司股票为标的物的衍生品交易等统一予以规范。3.着力提升衍生品市场的透明度,落实衍生品交易报告制度,鼓励交易标...

新版程序化交易委托协议文本出台!明确客户的禁止交易行为

量化私募等机构在交易中不得影响券商及交易所系统安全或正常交易秩序，不得利用程序化交易从事内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券市场等违法违规行为。在出现异常交易行为时，券商有权对量化私募等机构程序化交易行为进行管理，识别、管理和报告量化私募等机构涉嫌异常交易的行为，督促其依法合规进行程序化交易。此外，...

操纵证券市场行为,如何认定及归责?

操纵是证券法明确禁止的行为,其损害了证券市场有效配置资源、促进资本形成和保护投资者的社会功能,对投资者造成损失的,操纵行为人应承担赔偿责任。本期分享的案例系全国首例主板市场交易型与信息型操纵混同的证券操纵赔偿责任纠纷案件,开创了交易型操纵民事赔偿的实践先河,也是首例落实民事赔偿责任优先的证券侵权案件。该...

证监会:确保对衍生品交易“看得穿,管得住”,明确禁止八大交易行为

一是禁止通过衍生品交易实施欺诈、内幕交易、操纵市场、利益输送、规避监管等违法违规行为(第十五条)。二是禁止通过衍生品交易间接实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为(第十六条)。三是禁止证券期货内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人等通过衍生品交易从事内幕交易(第十七条)。四是禁止通过衍生品交易...

监管“紧盯”短线交易 维护市场“三公”秩序

因此，通过严防短线交易，可以有效地预防和打击‘推定’的内幕交易行为，维护证券市场正常交易秩序。”近年来，在资本市场“建制度、不干预、零容忍”九字方针下，证券领域法律制度体系和自律监管体制不断完善，“行政处罚+刑事惩戒+民事赔偿”的立体化追责体系基本形成的同时，证券交易所作为一线监管者，以“严监管、防...

招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...

2月9日,据证监会消息,该会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函(www.e993.com)2024年10月31日。

证监会连发6份罚单:涉及内幕交易、操纵市场 一人被罚没超8000万

2月22日晚间,证监会在官网披露了涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为的六份行政处罚书,共指向11人,其中,5人因内幕交易恒逸石化股份有限公司(下称“恒逸石化”)被罚,6人因操纵证券市场被罚。值得注意的是,同样在2月22日晚间,证监会以答记者问的形式回应“禁止机构通过股指期货做空A股”传闻时表示,正常交易不干预...

两融“补漏”!禁止融资买入证券用于偿还融券负债

简而言之,券商之所以设置上述禁止条款,根本上是为了防范“两融套现”。作为交易工具,融资融券交易的本质是为了方便客户投资操作且更好地规避市场风险。但过去,部分投资者利用融资融券交易来套取资金,实施绕标(购买非标的证券)、融资(融资转出信用账户)等非正常交易行为,即“两融套现”。

10月,这些新规来了

将拉长离职人员入股禁止期,并扩大对离职人员从严监管的范围。《规定》要求发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年;发行监管岗位或会管干部以外的离职人员,处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年,处级以下离职人员从2年延长至4年。强化市场交易行为监管...

证监会出手,衍生品交易明确“三禁止”

二是完善监管规则,严厉打击以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为。证监会对以衍生品为“通道”的问题作了系统梳理,在《办法》中统一予以规范,包括禁止通过衍生品交易规避持仓限额制度、信披制度、减持限售制度,禁止通过衍生品交易实施短线交易、内幕交易、市场操纵,禁止衍生品经营机构与上市公司大股东、实控人、...