证券股票的交易规则和风险有哪些?这些规则和风险如何影响投资者的...

公司的经营状况、财务状况、管理层变动等都可能影响公司股价。这些交易规则和风险对投资者的行为产生了显著的影响。严格的交易时间限制要求投资者在特定时间段内做出决策,否则可能错过交易机会。委托方式的选择影响着投资者对交易价格和成交速度的权衡。涨跌幅限制在一定程度上限制了投资者的收益和损失,但也可能导致投...

私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?

(3)与私募基金发生利益冲突的交易(如员工与私募基金在同一交易日交易标的相同的证券);(4)欺诈、欺骗或市场操纵性交易;(5)对列入限制交易证券清单中的证券进行交易;(6)法律法规及规则、私募基金管理人禁止的其他交易;(7)员工被批准交易后,同员工同标的品种的当日反向交易,本条主要着眼于长期价值投资,防止过分...

清理整顿各类交易场所政策问答

一、在参与地方各类交易场所交易之前,投资者需要了解哪些政策法规,主要的禁止性规定有哪些?答:投资者在参与地方各类交易场所交易之前,建议对国家关于交易场所的法律法规、政策性文件能有必要的了解。这些法律法规及政策文件主要包括《证券法》、《期货交易管理条例》(国务院令489号)、《国务院关于清理整顿各类交易场所...

深交所:本周共对54起证券异常交易行为采取自律监管措施

36氪获悉,据深交所官微,7月15日至7月19日,深交所共对54起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对10起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

中信建投因信息披露违规等违规行为被上海证券交易所采取监管措施

一是对废膜回收商的核查工作不到位,除申报文件中已披露的废膜回收商外,报告期内发行人还与另外2家废膜回收商持续签订废膜回收协议、出具报价单,且存在约定现金交易等情况,发行人未披露相关信息,保荐人未充分核查发行人与前述两家公司是否存在通过现金交易少计废膜收入的情况。二是未充分核查废膜认定的标准及相关...

券商有权对程序化交易客户的交易行为实施有效管理 可拒绝高频交易...

二是客户进行程序化交易的管理要求(www.e993.com)2024年11月1日。《示范文本》中明确了客户的禁止交易行为,以及证券公司按照监管规定有权对程序化交易客户的交易行为实施有效管理,对高频交易实施差异化、从严管理。其中,《示范文本》给高频交易做了定义,包括单个账户在单个证券交易所每秒申报、撤单的最高笔数达到300笔以上;单个账户在单个证券交易所...

证监会:暂停新增转融券规模 要求证券公司加强对客户交易行为的管理

问:近期,证监会就进一步加强融券业务监管有哪些安排?答:经研究决定,我会对融券业务提出三方面进一步加强监管的措施:一是暂停新增转融券规模,以现转融券余额为上限,依法暂停新增证券公司转融券规模,存量逐步了结;二是要求证券公司加强对客户交易行为的管理,严禁向利用融券实施日内回转交易(变相T+0交易)的投资者提供融券...

程序化交易委托将有新要求,券商有权拒绝高频交易中的异常交易行为

就客户进行程序化交易的管理要求方面,《示范文本》中明确了客户的禁止交易行为,以及证券公司按照监管规定有权对程序化交易客户的交易行为实施有效管理,对高频交易实施差异化、从严管理。具体来看,投资者存在下列行为的,券商有权采取拒绝投资者程序化交易委托、撤销相关申报等措施,并向监管机构和证券交易所报告:投资者拒...

沪深交易所重磅发声!明确高频交易标准、股票异常交易行为等

（五）交易所所认为需要重点监控的其他异常交易行为。交易所对债券、基金、存托凭证等证券交易中可能影响交易所系统安全或者正常交易秩序的异常交易行为参照前款标准予以重点监控。交易所可以根据自律管理需要调整前述标准。机构投资者以产品维度进行程序化交易的，不得通过分拆产品的方式规避异常交易行为监管。明确高频交易...

黄辉| 我国证券内幕交易的执法强度及其影响因素:实证研究与完善...

(一)内幕交易的构成要件和法律渊源内幕交易的构成要件主要包括内幕人员、内幕信息、行为类型和主观状态等。首先,2005年《证券法》第73条概括地禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第74条列举了一些被视为“证券交易内幕信息的知情人”的人员,还有一个涵盖“其他人”的...