《反有组织犯罪法》应知应会50问

14.什么样的行为是“软暴力”行为?为谋取非法利益或者形成非法影响,有组织地进行滋扰、纠缠、哄闹、聚众造势等,对他人形成心理强制,足以限制人身自由、危及人身财产安全,影响正常社会秩序、经济秩序的,可以认定为有组织犯罪的犯罪手段。15.各级人民政府和有关部门怎样开展有组织犯罪的预防和治理?各级人民政府和有关...

主动辞职!从业人员供述违法行为,请求减轻处罚

证券从业人员违规炒股被罚！近日，证监会连续公布了多份罚单，其中涉及2例证券从业人员违规炒股案。孙某作为证券从业人员，违规买卖证券，私下接受客户委托炒股，被证监会罚没约600万元。他还“主动供述违法行为”“主动辞职”“低价处置股票”，请求减轻处罚，被证监会驳回。在另一案例中，于某作为证券从业人员，私下接受...

又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万

综上,重庆证监局认定何希存在两项违规行为并分别予以处罚:第一,针对何希借他人名义持有、买卖股票行为,处以10万元罚款;第二,针对私下接受客户委托买卖证券行为,给予警告,“没一罚三”,没收违法所得1.89万并处以罚款5.66万元。从业人员违规炒股被罚,此案并非孤例。记者据证监局官网不完全统计,年内至今,平安证券...

证监会“零容忍”打击违法违规 欺诈发行和从业人员违法买卖股票被...

证监会表示，组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中...

证监会:集中处理多名从业人员违法炒股

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步，我会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透...

证监会:制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作...

完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度,完善投资行为管理机制,进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞(www.e993.com)2024年11月26日。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”,对管控不力的机构从严问责,对违规人员强化立体化惩戒体系,构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制,加强违规行为的通报警示,...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

近日,证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。另一份证监会官网披露的行政处罚决定书显示,长城证券时任副总裁韩飞,因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入...

学校食堂28个常见违法行为查处依据汇总

2024年4月,萍乡市上栗县市场监管局依法对某职业学校小卖部经营超过保质期食品的违法行为,作出罚款8000元的行政处罚。2024年3月18日,上栗县市场监管局执法人员对某职业学校小卖部进行执法检查,发现该店货架上摆放了11根脆香肠,生产日期为2023年11月14日,保质期为120天,已超过保质期。该产品与未超过保质期的食品...

从业人员违规炒股迎强监管!多地证监局部署

从业人员违规炒股迎来强监管。4月11日,青海证监局称,要意识到从业人员违规炒股问题的严重性,构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。记者梳理发现,近期,证监会、中证协、地方证监局等都释放出了明确信号,严查严打从业人员违规炒股行为。比如,中证协称,从业人员违规炒股在文化建设评估中要扣分。河北证监局...

远离这些违法、诈骗行为,保护“你我他”

深圳证监局表示,刘某强上述行为违反了《廉洁从业规定》第二条、第十条第六项的规定,构成证券期货经营机构工作人员违规谋取不正当利益的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《廉洁从业规定》第二十条的规定,决定对刘某强给予警告,并处以3万元罚款。