证券发行与承销管理办法

第一条????为规范证券发行与承销行为,保护投资者合法权益,根据《证券法》和《公司法》,制定本办法。第二条????发行人在境内发行股票、存托凭证或者可转换公司债券(以下统称证券),证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券,适用本办法。中国证监会另有规定的,从其规定。存托凭证境外基础证券发行人...

新《证券法》中,有哪些投资者保护制度?

证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实...

国务院征求意见:证券公司从事承销业务应综合评估项目成本等因素...

征求意见稿中表示证券公司从事承销业务,应当符合国家和行业主管部门的规定,综合评估项目成本等因素收取服务费用。《规定》共包含十九条,其内容如下:第一条为了规范公开发行股票相关服务行为,提高上市公司质量,保护投资者合法权益,促进资本市场健康发展,制定本规定。第二条证券公司、会计师事务所、律师事务所等机构...

西部建设: 中信证券股份有限公司关于中建西部建设股份有限公司...

约定性质的交易及做市交易,根据证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,该类自营业务账户可以不受到限制清单的限制。上述账户已经批准成为自营业务限制清单豁免账户。(二)发行人或其控股股东、重要关联方持有本保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份情况????经核查,截至??2024??年??9...

天弘安康颐利混合型证券投资基金招募说明书(更新)

18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的...

人保红利智享混合型证券投资基金招募说明书

(国债、央行票据、金融债、地方政府债、政府支持债、政府支持机构债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公开发行的次级债)、资产支持证券、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款)、同业存单、货币市场工具、...

【防非宣传月】非法证券常见套路有哪些?守护好钱袋子

一、非法证券活动常见套路首先我们先了解下什么是非法证券活动?所谓非法证券活动,是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。当面临非法证券活动时希望大家能加强辨别,下面我们就来看看非法证券...

中证协:规范证券分析师执业行为 提升券商投资价值研究报告质量

上证报中国证券网讯(记者汤立斌)中国证券业协会5月24日发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》(下称《指引》),进一步规范证券公司提供投资价值研究报告(下称“投价报告”)执业行为,提升投价报告质量,保护投资者合法权益。《指引》自发布之日起实施。

证监会:对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为严惩不贷

三是坚决防止“一退了之”。公司及相关方违法违规的,即使退市也要坚决追责;违法违规行为给投资者造成损失的,支持投资者运用《证券法》规定的各项赔偿救济举措,维护自身权益;推动退市公司依法、有序进入退市板块,保护投资者知情权和交易权等基本权利。证券时报记者:再融资政策落地后实施效果怎么样?

国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...

2023年1月16日,北京证券交易所会员管理部向公司出具《关于对东莞证券股份有限公司采取要求提交书面承诺自律监管措施的通知》,认定公司作为倍益康(870199)的主承销商,在2022年12月1日及此后30个自然日期间行使超额配售选择权,报价高于最近成交价超17%,造成市场秩序混乱,上述行为违反了《北京证券交易所交易规则(试行)》...