14年前借他人账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长...
年初,证监会集中查办多名证券从业人员买卖股票违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施,将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理,对46人采取行政监管措施,其中,拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。近期,券商自身也加强了对员工违规炒股...
私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?
按照司法领域“法无禁止即可行”的法理,私募基金管理人的员工是可以从事证券投资的,对此目前是没有直接限制的相关禁止性规定。但从另一维度审视私募基金管理人的从业人员参与证券交易时,不难发现,这一行为可能与私募基金产生潜在的利益冲突。为维护私募基金管理人的良好声誉,并基于自律的合规理念,对其的证券交易行为...
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
有业内人士表示,禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点,一方面是出于防范内幕交易的需要,因为证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。另一方面是出于避免利益冲突的需要,避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。一直以来,证券监管执法“长牙带刺”维护市场公平。
证监会:拟明确禁止上市公司以市值管理为名实施违法违规行为
证监会:拟明确禁止上市公司以市值管理为名实施违法违规行为,证监会,上市公司,市值管理,从业人员,违法违规行为,证券及期货事务监察委员会
13家券商同1天被通报 2家被暂停债券承销!年内券商收罚单约500张
此外,深圳证监局也对国信证券、华泰联合证券投行业务的不规范行为开出罚单。据时代周报记者不完全统计,今年以来,证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单至少有477张,已超过去年全年。具体来看,罚单主要集中于经纪业务和投行业务,涉及387名相关从业人员。
利好政策持续释放 机构预判A股或迎来盈利驱动行情
一位证券从业人士则获得了40%左右的投资收益(www.e993.com)2024年10月23日。“由于证券从业人员禁止拥有股票账户,所以我选择了场外ETF,主要投资行业ETF,做轮动。”前海开源基金首席经济学家杨德龙曾在一次连线中表示,一个行情不可能一波就结束,牛市的特征就是一波比一波高。“如果政策能够陆续落地,推动经济数据好转,有了基本面的支撑之后,市场会走...
...明确禁止这些交易行为,严打以衍生品为“通道”规避证券期货...
《办法》建立了如下制度,包括明确准入门槛,列举衍生品经营机构的资格申请条件;明确可以对衍生品经营机构从事衍生品交易业务实施分级分类管理;三是明确从业人员行为规范,要求不得通过衍生品交易违规持有证券、基金份额、期货权益,或者实施第三章禁止的交易行为,不得存在损害交易者合法权益或者扰乱市场秩序的行为;四是明确...
中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...
其中,此次修订新增了对基金从业人员的六项禁止性行为要求,即不得有滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监管、背离社会主义核心价值观及违背职业道德和社会公德等六项禁止行为。从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务。
重磅!中基协修订基金从业人员自律规则 进一步压实机构主体管理责任
看点一:新增六项禁止性行为要求此次修订新增了对基金从业人员的六项禁止性行为要求,即不得有滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监管、背离社会主义核心价值观及违背职业道德和社会公德等。更加强调合规从业,明确基金从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平...
刚刚,重磅规则发布!六项行为,禁止!
六项行为,禁止!中国基金报记者李树超基金业又有重磅基础性规则发布!11月24日,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。业内人士表示,上述规则的修订和发布,进一步强化了从业人员管理和自律约束,明确了机构的主体责任,...