约谈!哪些券商可能存在“利益冲突和道德风险”?
交易商协会点名的违规事项,一桩桩一件件,都让行家触目惊心:包括“控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送“等问题。而本次约谈,也要求券商“严格隔离不同业务条线,规范投顾展业和服务方式,防范利益冲突和道德风险”。或许是为了以儆效尤,交易商协会要求券商对...
如何处理中介违约的情况?这一问题可能由哪些原因引起如何预防和...
1.选择信誉良好的中介机构:在选择中介时,应优先考虑那些有良好口碑和丰富经验的机构。可以通过网络评价、朋友推荐等方式进行筛选。2.签订详细的合同:合同是保障双方权益的法律文件,应详细列明中介的服务内容、费用、违约责任等条款。避免使用模糊的语言,确保每一条款都清晰明确。3.保持沟通透明:在整个交易过程中...
如何了解市场动向?这种了解方法有哪些潜在的局限性?
行业报告和研究虽然专业深入,但可能存在利益冲突。一些报告可能受到赞助企业的影响,导致观点不够客观中立。社交媒体和财经新闻平台上的信息繁杂,真假难辨。大量未经证实的消息和谣言可能会干扰我们的判断。下面用表格来对比一下不同了解市场动向方法的优缺点:综上所述,了解市场动向需要综合运用多种方法,并对获取到的...
同行的交流价值不大,没有真正资源的老板才会更热衷于同行交流
说句不好听的,同行之间大部分时候就是互相抱怨下,套点信息,吃个饭,吹个牛皮,苦个穷,有价值的信息可以忽略不计。热衷于参加行业聚会饭局的,往往业绩做的不咋地。现在任何行业都卷,谁愿意分享自己的资源呢?异业合作还行,毕竟大家没有利益冲突,可能说点实话出来,同业就算了吧。小公司,小老板,就聚焦自己一亩三分...
伦理学专业的毕业生在哪些行业有就业优势?
以一起企业并购案为例,并购双方在交易过程中因文化差异和利益冲突产生了严重的道德分歧。此时,一家律师事务所聘请了伦理学专业背景的律师加入团队,负责调解双方的分歧并提出解决方案。通过深入沟通和分析,该律师提出了基于伦理原则的并购方案,既尊重了双方的利益诉求,又符合道德和法律要求。最终,并购案得以顺利进行...
新《公司法》之异议股东回购权有哪些规定?
新《公司法》之异议股东回购权有哪些规定?新《公司法》中关于异议股东回购权的规定,主要体现在保护中小股东利益、平衡大股东与中小股东之间的利益冲突,以及为公司提供在特定情形下调整股东结构、优化公司治理的机会(www.e993.com)2024年9月21日。以下是对新《公司法》中异议股东回购权的详细解读:...
国新办举行《专利代理条例》修改有关情况吹风会
专利代理机构应当指派在本机构执业的专利代理师承办专利代理业务,指派的专利代理师本人及其近亲属不得与其承办的专利代理业务有利益冲突。第十五条专利代理机构解散或者被撤销、吊销执业许可证的,应当妥善处理各种尚未办结的专利代理业务。第十六条专利代理师应当根据专利代理机构的指派承办专利代理业务,不得自行接受...
监察官包括哪些人?监察官如何履职?谁来监督监察官?……聚焦监察官...
清华大学廉政与治理研究中心主任过勇表示,监察官法对监察官的条件和选用提出了明确要求,为监察官队伍建设提供了方向,而相关回避原则也为监察官防止利益冲突、公正行使监察权划清了边界。“监察官法紧密结合监察法的有关规定和监察工作的现实需要,提出了政治素质、专业知识、履职能力等多方面的具体要求。”宋伟认为,高...
网商银行陷违规风波,735万元罚单背后存在哪些问题?
重大关联交易未经审批。2015年和2018年,网商银行与中和农信项目管理有限公司及浙江大搜车融资租赁有限公司开展了未经审批的非授信类业务。这些交易的未经审批可能导致潜在的利益冲突和风险暴露。个人贷款管理不审慎。网商银行的5名借款人将经营性贷款用于购买基金和股票,这一行为反映了银行在贷款用途监管上的不足。经营性...
【观察】促进与监管并行,修改后的慈善法有哪些亮点?
此前浙江工业大学法学院副教授李德健在接受界面新闻采访时表示,“对个人求助平台的运行加以规范,有助于有效预防与化解潜在的违法违规行为与利益冲突。如果把这些‘窟窿’补上,个人求助这类网络捐赠型众筹活动的发展会越来越规范,从而能更好地维护社会公众的善心善念以及求助人、捐赠人等相关参与主体的正当权益。”...