哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?
(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外1)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务2的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)和科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。(二)从事各类非证券类私募基金管理业务的...
私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?
可以包括以上直接申报主体的配偶、直接申报主体承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属,或者直接申报主体有直接、可控制利益的人(此处的“人”为法律上的人,包括法人或其他组织)所开立、控制的证券账户。04申报的要素私募员工应如实向基金管理机构的合规部报告本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户及持仓...
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
21世纪经济报道记者了解到,上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富,从业岗位多为一般证券业务或证券投资咨询(投资顾问),据中证协从业人员信息公示信息,寇玥等多人为中金公司员工,庄江斌等人则来自中金财富证券有限公司。罚单发布密度升级今年以来,监管部门对违规炒股行为重拳出击,批量处罚频现。9月13日,光大证券...
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
天津证监局披露的罚单显示,平安证券天津分公司证券从业人员边某元因违规炒股被处罚10万元。2019年2月1日,边某元入职平安证券天津分公司,担任财富经理,2021年11月10日离职。综上,边某元于2019年2月1日至2021年11月10日在平安证券天津分公司工作,属于证券从业人员。三是处罚认定严。即使未获取收益分成或报酬、...
最新证券从业人数34万人,较去年底减少11489人,其中证券经纪人缩减...
人工智能技术在大数据分析、风险评估中的应用,使得证券分析师的工作重心从基础数据处理转向更复杂的数据分析和决策支持。此外,人工智能驱动的智能客服和投资顾问(例如机器人顾问)可以处理常见的客户咨询和投资组合管理,逐渐取代部分客户服务和初级顾问岗位。从人员数量变化来看,汪毅认为,由于新技术的广泛应用,金融公司能...
批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员
虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息(www.e993.com)2024年10月23日。25人因违规炒股、出借证券账户领罚单9月14日,北京证监局连发3张罚单,涉及25人。并且,按照北京证监局提及的处罚依据,当事人中应存在合规岗位人员。
券商违规炒股再迎重拳 多名从业人员同日被监管点名
具体来看,上述人员的从业岗位多为一般证券业务或证券投资咨询(投资顾问),据中证协数据,寇玥、邓洪林、王同舟、瞿佳茜、季显明、许思睿均为中金公司员工。此外,付梦洁、丰华容、蒋浩俊、庄江斌、张释文则来自中金财富证券有限公司。其中,前4名员工均从事证券投资咨询(投资顾问),张释文从业岗位则为一般证券业务。魏世...
两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了
实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。券商员工违规炒股亏百万不在少数记者注意到,证券从业人员炒股亏损的案例着实不少。中证协近期在业内通报了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,其中案例二就披露:在...
344,728名从业人员!2024上半年证券行业哪些公司和岗位在逆势增长?
正如行家近期的点评,2023年分仓佣金TOP30的券商,仅有民生证券、国海证券、浙商证券和国金证券四家同比增长,增幅分别为24.03%、23.64%、6.25%和5.42%。而在2024年上半年,“降佣”背景叠加“竞业”纠纷,分析师岗位的调整继续进行。从人员变动来看,中金公司净增38名分析师,增幅达12.71%。华福证券净增31名,增幅高...
部分岗位人员出现廉洁从业风险!国元证券收警示函
3月1日,据安徽证监局披露,国元证券(000728)因廉洁从业管理存在不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险等,安徽证监局对其出具警示函。??经查,国元证券存在以下问题:一是廉洁从业管理存在不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,个别廉洁从业风险线索未按期报告;二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作;三...