【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

《中华人民共和国证券法》第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:……《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第八条:设立证券公司,应当具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。四、受理机构中国证...

在IPO审核中的某证券拟被罚没226万!还有一家券商因2项保荐业务...

渤海证券股份有限公司(以下简称公司)于2024年5月9日收到中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《立案告知书》(证监立案字0082024007号)。具体内容详见公司于2024年5月13日在上海证券交易所网站发布的相关公告。2024年11月13日,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2024]161号),公司涉嫌历史上...

刚刚!证监会重锤华西证券:暂停保荐业务6个月,还有2名保代被暂停...

2024年4月29日,华西证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会江苏监管局(以下简称“江苏证监局”)《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》,相关内容如下:“经查,你公司在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责...

...根据米内网数据统计,国内G-CSF年销售额已接近一百亿元人民币...

双鹭药业(002038)1月12日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年1月11日接受11家机构调研,机构类型为其他、基金公司、证券公司。投资者关系活动主要内容介绍:公司董事会秘书梁淑洁女士首先对公司的基本情况和前三季度销售情况进行了简要介绍,并就公司重点产品今后的增长潜力以及在研项目的主要品种进行了重点介绍,分析...

国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...

国联证券股份有限公司(1)债券国联证券股份有限公司(以下简称“国联证券”)作为银行间债券市场的交易机构,在2023年1月至3月期间,违规开展为他人暂时持有债券的相关交易,不反映真实交易需求或正当业务目的。同时,国联证券有关交易询价留痕不完善,未能反映真实交易过程。根据银行间债券市场相关自律规定,2024年5月20...

公安经侦管辖80个罪名立案定罪量刑标准

(八)为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的;(九)募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的;(十)其他后果严重或者有其他严重情节的情形(www.e993.com)2024年11月29日。6违规披露、不披露重要信息(第161条)依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露...

长江证券委托无证机构展业”返佣“,开户和回访管理不到位,内部...

长江证券股份有限公司(2)财富管理经查,长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部存在以下问题:一是委托无资质第三方进行客户招揽,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。二是委托无资质第三方进行基金销售,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》...

北方导航控制技术股份有限公司2023年年度报告摘要

北方导航控制技术股份有限公司第七届监事会第二十次会议于2024年4月7日以送达、传真、邮件等方式发出通知,于2024年4月16日下午16:30在公司二层商务会议室召开。应到会监事人数3人,实到会监事3人,占应到会监事人数的100%,符合法律、法规和《公司章程》的规定。会议由监事会主席商逸涛先生主持,以记名投票表决的...

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(2)选举刘杰为公司第九届董事会独立董事表决结果:7票同意,0票反对,0票弃权。(3)选举刘一烽为公司第九届董事会独立董事表决结果:7票同意,0票反对,0票弃权。上述独立董事候选人的简历附后。上述独立董事候选人中刘杰为会计专业人士,邱刚、刘杰均已取得中国证券监督管理委员会认可的独立董事资格认证。刘一烽...

长白山: 东北证券股份有限公司关于长白山旅游股份有限公司向特定...

森工集团????????????????????指??中国吉林森林工业集团有限责任公司,公司股东????????????????????????????????????吉林长白山森工集团有限公司(曾用名:长白山森工集团有长白山森工??????????????????指...