私募监管力度加强 行业出清加速

与私募注销数量有所下降不同,今年私募处罚力度继续加强,有关私募的各类罚单数量保持高位。按监管主体的不同,主要分为各地证监局的行政监管处罚和中基协的自律纪律处分。据三方机构统计,截至11月8日,下半年以来,已有16地证监局对58家私募机构及其相关负责人开出86份行政监管措施决定书和行政处罚决定书。从处罚事由看...

又有私募被罚!今年以来超百份处分落地,监管力促行业健康发展

在支培元看来,长期来看,监管趋严将促使私募机构更加注重合规性,加强内部管理,完善风险控制体系,以符合监管要求,避免潜在的法律风险与经济损失。监管的加强和对违规行为的严厉处罚,有助于提高投资者信心,保护投资者利益。投资者在选择私募基金时,将更加注重机构的合规记录和透明度,这促使私募机构提高服务质量,增强信息披露...

...日前,私募密集修改基金合同,不按衍生品投资新规整改,后果有哪些?

不整改后果严重,整改方案主要有三种具体哪些私募基金产品需要进行合同变更?业内人士对记者表示,若私募基金产品在合同的投资范围中包含衍生品,即使未实际投资衍生品,也需要进行合同变更以符合新的监管要求。一中型券商资产托管部人士指出,“根据《私募证券投资基金运作指引》及基金业协会要求,涉及场外衍生品的存量私募基金...

经国有大行员工“介绍”百万买私募暴雷,投资人告银行索赔却被法院...

其次,2019年11月,陆先生向无锡银保监分局信访,举报王某担任某国有大行江阴分行理财经理期间长期违规“飞单”销售造成投诉人损失100万元,以及王某某作为理财经理,明知私募基金不能拆分、不能汇集他人资金购买、违背客户真实意愿让其跟投、造成直接损失50万元。2020年1月17日,无锡银保监分局出具信访事项答复意见,认为该江...

...巨头凌晨2点道歉,私募圈也炸锅:太感人了,头一次看到这种处罚...

上交所决定,从2024年2月20日起至2024年2月22日止对宁波灵均管理的相关产品连续实施暂停投资者账户交易的监管措施,即暂停相关产品账户在上述期间在上交所上市交易的所有股票交易,同时启动对宁波灵均予以公开谴责的纪律处分程序。对于宁波灵均被公开谴责,私募游资圈却亮了。有私募人士在朋友圈表示,“太感人了,头一次...

一纸罚单牵出4.76亿元“假私募真非吸”大案,两名大行员工沦为帮凶...

一纸罚单牵出4.76亿元“假私募真非吸”大案，两名大行员工沦为帮凶终获刑被终身禁业财联社8月1日讯（记者彭科峰）君子爱财，取之有道，这个道理金融行业的人更应该明白，若一味贪财而罔顾法律，后果则不堪设想(www.e993.com)2024年11月19日。7月31日，国家金融监管总局官网披露的两份罚单，就再次为大众提供了这样一个鲜活案例：某大行员工杜...

私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年8月)

四是,本月公布的案件中,有2起案件涉及投资者投诉,其中,在违规机构与投资者达成和解、投资者撤回投诉的案件中,中基协认为相关违规机构符合减轻采取纪律处分措施的情形。??合规聚焦(一)私募基金募集禁止行为之——允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介...

投资总监搞老鼠仓一分不赚,反遭罚没653万,又一起遭“群嘲”的私募

第二，认为本案应当适用《私募投资基金监督管理暂行办法》而非《中华人民共和国证券投资基金法》处罚。第三，李凌云表示没有损害基金产品利益的故意，已取得浙江壹诺以及相关基金产品投资人的谅解，违法行为情节轻微，没有造成危害后果。经复核，深圳证监局对上述3点陈述申辩意见不予采纳，并给出了针对性解释：第一，...

又一A股锁定退市!女老板曾伙同私募,操纵交易800亿元,却倒亏2.38亿!

近年来,部分上市公司存在业绩亏损、财务造假、信披违规、受到监管处罚等情况,被投资者“用脚投票”,股价一蹶不振,甚至由此锁定退市。4月25日,*ST美尚大跌6.90%,收盘价报0.27元,已连续14个交易日收盘价低于1元,即使后续公司股票连续20%涨停,也无法重返1元,达到“连续20个交易日低于1元”退市条件,提前锁定退市...

灵均投资被罚背后:量化产品史无前例大撤退,私募踩踏性转换股票

处罚下达,灵均投资自然也面对客户、渠道等多重压力。“赎回压力不小,因为渠道准入会收紧,肯定是要和渠道密切保持沟通,然后做好安抚工作。强调自己模型和基本面没问题,进一步弱化影响。”某中型量化私募基金人士表示。与此同时,记者从多家灵均投资产品托管方了解道,目前灵均投资相关产品还没有遇到非常大的赎回压力。