私募基金备案要求,投资者穿透核查,哪些要穿,哪些不要穿?
投资者穿透核查的要点有2个,一是穿透核查投资者是不是满足合格投资者要求,二是穿透核查是否需要合并计算投资者人数。在合格投资者层面,如果穿透核查后需要满足合格投资者标准的,就要按照上文提到的资产或者收入标准来提供对应的资产证明,并且满足起投金额100万的要求。在投资者人数层面,如果穿透核查后需要合并计算...
证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关
三是明确私募基金管理人的经营业务范围,包括私募基金投资管理、为符合条件的投资者提供证券投资顾问服务以及符合规定的其他业务。四是明确规模以上管理人、集团化私募基金管理人的监管原则,同时对私募基金管理人自有资金投资、分支机构设立等行为作出要求。(三)明确私募基金托管人、私募基金服务机构监管要求一是区分私募...
东莞市合格境外有限合伙人试点管理办法(公开征求意见稿)
第六条试点基金管理企业和试点基金企业的投资者应当具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力,境外投资者用于出资的货币应当为可自由兑换的货币、境外人民币或其在中国境内获得的人民币利润或因转股、清算等活动获得的人民币合法收益,境内投资者应当以人民币出资。第三章试点运作第七条申请试点资格的,应向各园区、...
说没就没的境外基金
最后,境内私募基金备案时会注明基金类型,确定其投资范围,而境外基金投资范围较广,不仅包括股票、债券、基金,还包含债务、贷款等非标准化资产。因此,部分私募容易在风险揭示、合格投资者认定等方面出现漏洞。敲响警钟:购买境外基金时须关注三大事项近年来,为了完善资金结构、满足投资人财富管理需求,越来越多的私募布局...
从销售适当性角度谈投资者保护
合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织。合格投资者有着明确的量化标准,具体包括:(一)具有2年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本...
嘉兴市合格境外有限合伙人(QFLP)试点暂行办法(征求意见稿)
4.境内外个人投资者需签署股权投资企业(基金)风险揭示;个人投资者金融资产不低于300万元人民币或近三年年均收入不低于50万元人民币,单笔投资金额不低于100万元人民币;5.市试点工作领导小组成员单位提出的其他条件(www.e993.com)2024年8月12日。(五)试点企业的境外投资者用于出资的货币,应当是可自由兑换的货币、境外人民币或其在境内获得的人民...
央行发布关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
(一)具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元。(二)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。(三)金融管理部门视为合格投资者的其他情形。合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元,投资于单只混合类...
保荐人(主承销商):国泰君安证券股份有限公司
(三)网下投资者备案核查发行人和保荐人(主承销商)将会同见证律师对投资者资质进行核查并有可能要求其进一步提供相关证明材料,投资者应当予以积极配合。如投资者不符合条件、投资者或其管理的私募资产管理计划、保险资管产品、私募证券投资基金等的出资方属于《管理办法》第二十六条所界定的关联方、投资者拒绝配合核查、...
划重点!19条读懂证监会《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》
我们看到,合格投资者的标准与资管新规保持了统一,还增加了视为天然合格投资者的名额,比如金融机构、私募基金管理人、合格境外投资者、政府资金、政府出资引导基金等。私募管理人员工跟投仍然不受合格投资者要求限制。六、私募股权基金最低投资金额不低于300万元,单一标的、未托管基金单个投资者实缴金额不低于500万元对...
易方达恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金更新...
4、本基金投资于恒生港股通高股息低波动指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%,其投资目标是紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资有风险,投资者在投资本...