这一波罚了11家券商投行!2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管

二是11家券商投行、43名有关从业人员被罚。11家券商投行至少包括中信建投、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐（已吸收至东方证券）、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。证监会通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况在这次证监会的通报中，涉及的券商高管包括中信建投分管投...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法规和准则。3.影响及启示对证券公司的影响业务影响:被暂停债券承销业务的开源证券和中原证券在相关业务开展上受到直接限制,将面...

证监会连发公告处罚11家券商,多位时任高管被采取监管措施

从具体的名单来看,涉及的11家券商包括申万宏源(000166)证券、海通证券、开源证券、中国银河(601881)证券、东方证券(600958)、光大证券(601788)、东北证券(000686)、中信建投(601066)证券、兴业证券(601377)、中航证券、中原证券。南都·湾财社梳理发现,多位券商时任高管也被采取了监管措施,从他们的职务来看,包括总经...

这一波处罚全与券商薪酬发放有关!私下二次分配绩效、递延支付执行...

从罚单内容来看，陈昶昕、刘四平曾存在买卖股票、操作他人证券账户行为；金矗、王鑫曾存在买卖股票行为；贾凯龙曾存在操作他人证券账户行为；翟佳宾、杜志卫未及时报告与自身有关的合规风险隐患。由于上述7人分别违反相关规定，河南证监局最终决定对7人采取出具警示函的监督管理措施，成为中原证券的第二张罚单。无独有...

两家大券商,同日被罚

今年2月,中国人民银行对中国银河(601881)证券处罚159万元,涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告两项问题。两名相关负责人合计被处罚3.5万元。此外,2023年亦有多家券商遭遇央行及分支机构处罚,包括华泰证券、甬兴证券、中航证券、中信证券、东北证券等;相关违规事项亦涉及未按规定...

涉保荐公司欺诈发行 1700亿市值券商巨头被罚没800万!

10月26日,券商巨头中金公司(601995.SH,股价36.25元,市值1749.9亿元)发布公告,就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事,公司称,已收到证监会《行政处罚事先告知书》,证监会拟对公司责令改正,给予警告,罚没800万元(www.e993.com)2024年11月9日。同时,对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。中金...

13家券商投行、43名相关责任人被罚!“一事三罚”成常态

伴随严监管的全面推进,数月前,证监会对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。10月18日,证监会通报检查情况,并发布系列罚单。13家券商投行、43名相关责任人共计收下罚单20余份。如此密集的罚单实为少见,证监会上一次密集公布投行处罚情况还是在2023年9月,彼时共有罚单13份。

这一波罚了11家券商投行!

一是开源证券、中原证券两家券商公司债券承销业务暂停6个月。对于两家公司,证监会要求公司全面整改,切实吸取教训。二是11家券商投行、43名有关从业人员被罚。11家券商投行至少包括中信建投、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐(已吸收至东方证券)、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等...

上市公司舆情 | 罚款2.45亿元!前三季度违规券商大盘点

其中,海通证券(11.690,0.22,1.92%)、中信建投(26.200,1.09,4.34%)证券、中信证券(29.060,1.11,3.97%)成为监管点名“大户”。不仅如此,年初至今还有多家券商从业人员或原从业人员背上巨额罚款。据不完全统计,前三季度证券行业罚款总额已达2.45亿元。有业内人士指出,监管对于券商及从业人员处以较大金额的罚款,并一次...

前三季度违规券商大盘点:罚款总额2.45亿元,海通、中信建投等成...

经济学家、新金融专家余丰慧指出,前三季度共有70余家券商被监管点名,体现了监管部门对证券市场的高度关注。随着市场持续发展和行业复杂性的增加,未来监管部门仍会持续加强监管,以维护市场的公平、公正和透明。累计罚没2.45亿元从处置措施看,前三季度监管对券商出具的监管函主要包括警示函、行政处罚、责令改正、监管谈...