证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员...

私募管理人重大变更最新要求 | 投资高管工作经验认定、持股、员工...

5、申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历,具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。(请贵机构说明风控与拟任职务相适应的相关二级市场行业经验及胜任能力)问题六、有3年以上风控岗位经验,但任职的管理人已主动注销,可以入职当合规风控负责人吗?

长江证券: 1-1 长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

资产管理业务规模萎缩等不利情况,从而对证券公司证券经纪业务收入、资本中介业务、投资银行业务收入、资产管理业务收入、自营业务收入等各项业务收入带来不确定性,进而影响公司的盈利状况。三、投资者适当性条款????根据《证券法》等相关规定,本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行,普通投资者和专业投资...

...的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动

公司回答表示,尊敬的投资者,根据证监会《转融通业务监督管理试行办法》的有关规定,转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。谢谢。点击进入互动平台查看更多回复信息

...公司主要在上述地区开展陶瓷机械业务,同时子公司安徽科达洁能...

在原材料等方面,像主要的原材料高岭土这些,公司已有储备;部分釉料等原材料来源于进口,但其市场价格较为平稳。除了财务费用外,今年前三季度管理费用上升的相对较高,主要因为新增项目及市场拓展对相关海外人才的需求增加;同时公司海外建材板块二级总部的建立,相关业务职能亦会并入二级总部统一管理,亦导致了管理费用的增加...

长江证券(000783)2024年三季报简析:净利润增19.54%

5、证券行业是人力资本高度密集的行业,公司如何管好、用好人才?公司不断丰富人才发展体系建设实践,以吸引、培养和留住优秀人才,致力于实现公司和员工的共同发展(www.e993.com)2024年11月7日。公司坚持内生增长理念,探索年轻员工的培养路径,畅通应届毕业生职级晋升通道,保障应届毕业生晋升节奏。公司健全完善市场化的经营管理机制,切实营造风清气正、...

德勤:证券公司操作风险与金融科技管理的思考!

建立了操作风险管理工具,涵盖风险自我评估、关键风险指标及损失数据收集等,有部分券商在工具的应用上已经达到了较为成熟的阶段。3伴随着管理工具建设的日趋完善,证券公司逐步建立了配套的操作风险管理机制,包括报告体系、整改跟踪机制、压力测试以及资本计量等内容。多数证券公司建立了操作风险管理系统,并已经实现了部分...

数字化转型:证券公司市场化经营思维与数字化运营策略

从人员配置上来看:主要关键词为“互联网”+“财富管理”+“数字运营”,截至2024年5月,曾发布招聘岗位包括:自媒体分析师、线上推广运营、线上理财运营、大数据精准营销、社群运营、渠道流量转化、电话营销、客户增长等。由此可见,头部证券公司早已展开多重探索,积极应对数字化时代的变革,并率先通过创新型机构的设立和...

湘财股份2024年半年度董事会经营评述

2024年上半年,在公司股东的大力支持下,在全体董事和监事的指导和监督下,在公司经营管理层的带领下,公司各职能部门积极贯彻落实公司各项重点工作部署,不断推进公司组织架构和运行机制优化,提升公司治理水平,努力提升公司价值以回报广大股东。公司全资子公司湘财证券严格遵守各项监管要求,持续推进服务实体经济,抓住市场发展机...

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

国资委”)发布的《中央企业合规管理办法》(国务院国有资产监督管理委员会令第42号)中所称的“合规管理”是指,企业以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理...