涉嫌思尔芯保荐未尽责被立案,IPO“看门人”中金公司将受哪些影响?
证监会依法决定:对思尔芯处以400万元罚款;对时任思尔芯董事长黄学良,时任思尔芯董事、首席执行官、总经理ToshioNakama分别处以300万元罚款;对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏,时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款;对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款;对时任思尔芯监事会主席...
深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...
各地证监局逐渐开始将处罚范围从管理人机构本身扩大到负有直接管理责任的主管人员,加大了对个人违规行为的处罚力度。2、处罚力度有所增强。众所周知,国务院颁布的《私募投资基金监督管理条例》已于去年9月1日正式实施,其中对私募违法违规行为的处罚力度有大幅提升,在近期各地证监局发布的处罚案例中,我们也发现部分地区...
罚款460万元、10年市场禁入!证监会出手
内幕交易违反了证券市场“公平、公正、公开”原则,打击了广大投资者信心,影响证券价格客观性,严重扰乱证券市场秩序。年内,监管部门持续加大对内幕交易的打击力度。今年8月,李兴龙涉及内幕交易“合力泰”股票,被中国证监会罚没违法所得约293.51万元,并处以约587.03万元罚款。同年7月,于盛使用“刘某英”证券账户在内幕信...
中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(苏大维格)
一、对苏州苏大维格科技集团股份有限公司给予警告,并处以一百五十万元罚款;二、对蒋林给予警告,并处以一百万元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行中信银行北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印...
荣盛石化:受证监会处罚人员不在公司任职 对公司经营不造成影响
证券时报e公司讯,荣盛石化(002493)今日在互动平台回应证监会对全卫军等人内幕交易荣盛石化股票下发行政处罚决定书表示,此次证监会披露的行政处罚决定书中受处罚人员不在上市公司任职,根据相关规定不属于上市公司信息披露的范畴,相关事项对公司经营管理不会造成影响。
证监会拟对殴打执法人员情形从重处罚,A股曾有哪些“先例”?
值得一提的是,《裁量基本规则》中还提到,对于有“殴打、围攻、推搡、抓挠执法人员,造成执法人员人身损害,或者限制执法人员人身自由”的情形,将从重处罚(www.e993.com)2024年10月18日。对此,上述人士指出,这可能是为了应对行政处罚实践中出现的新问题。银柿财经注意到,近年来,上市公司抗拒证监会执法,甚至殴打执法人员的情况偶有发生。今年2月份,在...
证监会正式宣布对恒大地产和许家印等人的行政处罚决定!恒大地产回应
简单来说,这次证监会的行政处罚所产生的罚款,在受偿顺序上劣后于其他补偿性债权。这些补偿性债权包括预售房款、农民工工资、工程款款项、供应商欠款、金融债务等,所以恒大地产的债权人们不用担心这笔41.75亿元的惩罚性款项会影响自己所持有补偿性债权的受偿顺序。而从效果上看,证监会的这次调查结果,不仅对当事企业和当...
使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院
证监会在决定书中明确:“自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的,即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱”,“相应行为是否发生于亲属之间”不影响第58条所述借用证券账户行为的认定。另外,李某甲案中的出借人李某乙也因出借证券账户行为违反第58条,而被处以五万元罚款。由此可以看出,新《证券法》将证券账户出借人和...
恒大地产及许家印的顶格处罚落地,会否影响债权人债务清偿?
5月31日,中国证监会网站显示,近日,证监会依法对恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案作出行政处罚决定,对恒大地产责令改正、给予警告并罚款41.75亿元,对恒大地产时任董事长、实际控制人许家印处以顶格罚款4700万元并采取终身证券市场禁入措施。恒大地产与许家印被处罚,是否会影响债权人债务清偿?在业内人士看来,一般私法债...
中国证监会行政处罚决定书(恒信玺利及其责任人员)
(一)对恒信玺利信息披露虚假记载的违法行为,结合违法行为跨越新旧法的情形,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定:1.对恒信玺利实业股份有限公司责令改正,给予警告,并处以300万元罚款;2.对李厚霖、李晓东给予警告,并分别处以300万元罚款;3.对李伟森、刘桂娟、熊志勇给予警告,并分别处以100万元罚款。