证监会:力争通过5年左右时间 基本形成“教科书式”的监管模式和...

(二十四)推进全面从严治党。坚持刀刃向内、自我革命，主动接受纪检巡视审计监督，坚定不移深入推进党风廉政建设与反腐败斗争。持续深入落实中央八项规定精神，深入纠治“四风”，加强重点岗位监督；着力健全“三不腐”的制度机制，完善公权力规范运行机制，持续推进阳光审批、透明监管、规范执法、廉洁用权。(二十五)健全监...

从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势

2023年近50家上市公司因涉及财务造假被监管处罚,从类型上看,财务造假的手段主要有5类:一是通过虚构业务以虚增营收和利润;二是提前确认项目进度以粉饰业绩;三是少计存货或商誉减值、应收账款坏账等;四是将与本期收入相对应的成本、费用做跨期调节;五是通过资产重组虚增利润。2023年,虚构业务占据财务造假处罚的主流...

展鹏科技股份有限公司关于上海证券交易所对公司重大资产重组预案...

三、标的公司近两年一期前五大客户的销售额及占比、销售模式、是否为关联方,结合主要客户变动情况和客户集中度,说明标的公司是否存在对重大客户依赖的情形及关键客户流失风险(一)标的公司最近两年一期前五大客户的营业收入及占比、销售模式、关联关系情况最近两年一期,标的公司前五大客户的营业收入及占比、销售模式、关...

国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见...

探索适应中国发展阶段的期货监管制度和业务模式。做好跨市场跨行业跨境风险监测应对。加强交易监管。完善对异常交易、操纵市场的监管标准。出台程序化交易监管规定,加强对高频量化交易监管。制定私募证券基金运作规则。强化底线思维,完善极端情形的应对措施。严肃查处操纵市场恶意做空等违法违规行为,强化震慑警示。健全预期...

监管层严查“三大雷区”:17家投顾收29张罚单 6家暂停新增客户

益盟股份主要从事证券信息软件研发、销售及系统服务，以互联网为工具，向投资者提供及时、专业的金融数据分析和证券投资咨询服务。该公司的盈利模式主要是向个人证券投资者销售证券分析软件和服务，金融咨询和数据服务构成公司的主营业务收入。除了收到监管开出的罚单，益盟股份还面临业绩下滑的压力。根据益盟股份2023年年报...

证监会重磅新规规范上市券商监管 薪酬、再融资、投资者保护成新增...

具体措施有二:一方面,重视提高现金分红水平,一年多次分红;另一方面,鼓励形成实施股份回购的机制性安排,加大回购注销力度(www.e993.com)2024年11月26日。值得肯定的是,随着去年年中以来监管持续鼓励加大分红与回购注销力度,诸多券商已经积极行动起来,主动回馈投资者。加大分红力度方面,以2023年年度分红规模来看,中信证券以70.4亿元遥居券业榜首;华泰证券...

如何拯救中小寿险公司?时代红利不再,亟需降本增效、差异化监管

尽管从国外经验看,资产驱动负债模式的存在有一定合理性,但离不开特定的监管和政策环境,且极不稳定的财务状况也使其很难被资本市场认可。(三)不同模式演变与保险发展一般规律结合典型公司经营数据分析,传统险企经营模式普遍要比激进型险企和银行系险企综合负债成本低,且长期利率和投资收益变化对企业盈利状况影响很...

商会副会长周天喜:试论数据资产证券化

只有达到这样的标准，企业才具备将其数据资产集合进行证券化发行。三、数据资产证券化的基础资产标准化的资产证券化产品，都有基础资产池，那么数据资产证券化的基础资产是什么呢？哪些数据资产可以作为证券化的基础资产呢？监管部门会不会对数据资产证券化的基础净资产也如资产证券化业务那样，设置一定范围的负面清单呢...

最严退市新规来了!证监会:加大对“僵尸空壳”和“害群之马”的...

二是对于上市公司重大违法退市,应当推动综合运用支持诉讼、示范判决、专业调解、代表人诉讼、先行赔付等方式,维护投资者合法权益。三是对重大违法退市负有责任的控股股东、实际控制人、董事、高管等,要依法赔偿投资者损失。三、组织实施加强对证券交易所和证监局履职情况的监督管理。证券交易所要切实担负起退市实施...

十年一度 资本市场迎来第三个“国九条” 前两次出后各迎一次真正...

十一是完善对衍生品、融资融券等重点业务的监管制度;十二是支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式提升核心竞争力,鼓励中小机构差异化发展、特色化经营;十三是完善与经营绩效、业务性质、贡献水平、合规风控、社会文化相适应的证券基金行业薪酬管理制度;坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气;...