财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；同时，财达证券员工迟伟在该营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。根据相关规定，天津证监局决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部、迟伟均采取出具警示函的监督管理措施...

国务院国资委印发《中央企业合规管理办法》

(四)受理职责范围内的违规举报,提出分类处置意见,组织或者参与对违规行为的调查。(五)组织或者协助业务及职能部门开展合规培训,受理合规咨询,推进合规管理信息化建设。中央企业应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员,加强业务培训,提升专业化水平。第十五条中央企业纪检监察机构和审计、...

延边农商银行开展学习《员工违规行为处理办法》活动

集中培训,突出学习重点。该行通过线上集中培训,对《吉林省农村信用社从业人员禁止行为规定细则》和《延边农村商业银行股份有限公司员工违规行为处理办法》进行解读,并组织线上测试,使员工了解了禁止行为、违规行为类型,违规处理方式等重点内容,强化员工自律意识。组织答题,深化制度理解。该行积极组织员工参与“云端学习”...

员工违规炒股被罚、投诉量居高 德讯证顾屡被监管点名整改

存在以下行为:一是公司运用单一客户案例、客户感谢视频进行展示宣传,存在一定误导性;二是个别销售人员面向客户推介产品时有误导性表述;三是个别员工自行裁剪经公司审核的营销素材对外发送;四是合规人员对于营销素材的审核留痕不足。

被清退者在汝州疾控“假装上班”:员工经过生怕有眼神交流

他们想出的办法,就是派代表逐级反映问题——对参加过编制考试的人来说,这是他们认为最稳妥也最政治正确的方式。哪怕经历着人生的至暗时刻,他们也更愿意相信组织的力量。为此,他们找到了汝州市、平顶山市、河南省等有关部门。“人家省里的工作人员一听我们的事,都觉得不可思议。”李旭说,问题兜兜转转又回到汝州...

...员工行为失范,分行遭25万重罚,责任人终身禁业!异常行为有哪些?

全银行作为金融机构,其内部员工的行为直接关系到客户资金的安全和银行的声誉(www.e993.com)2024年11月24日。因此,建立健全的员工异常行为排查机制显得尤为重要。然而,在本案中,该分行明显未能有效执行这一机制,导致问题员工的异常行为未能及时发现和处理。责任人员失职失责两名责任人在本案中被处以警告和罚款,表明他们在员工行为管理上存在明显的...

券商员工10年诈骗客户489万,被判处有期徒刑十一年六个月

监管严打从业人员违规行为根据近年来监管的罚单可以看到,券商旗下营业部员工违规是行业一大“重灾区”,此前多家券商营业部均因从业人员违规被“点名”,包括违规炒股、承诺保底收益、约定收益分成、违规代客理财等。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定,证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经...

员工自建群内无合规人员管控!监管警示微信展业管控失效问题

《监管通讯》表示,针对员工使用个人微信开展营销活动,部分机构未能实施有效合规管控,未能及时发现和处理员工违规执业行为。具体而言,员工微信展业违规行为,主要表现在三个方面。一是无资质人员通过个人微信提供服务。部分员工在未注册登记为证券投资顾问的情况下,就证券市场、证券品种走势、投资证券可行性,向客户发送个股...

工人日报刊文:开除不会线上请假的员工,违法且冷漠

因员工不会线上请假而将其开除,这样的处理方式既违法又冷漠。确保大龄员工的合法权益得到更好保障,是有关部门的职责所在,也是文明社会的应有之义。

“女高管违法开除员工”事件持续发酵,疑似当事男员工发声,律师...

未经仲裁处理的劳动争议案件法院不予受理。”山东德衡律师事务所专职律师宋蕾表示,这一圈程序走下来,时间成本确实较长。“如果员工主张因违法解除,要求继续履行劳动合同,并且得到法院的支持,可以向用人单位要求维权期间的相关的工资待遇。”宋蕾律师还表示。“相较于其他案件的二审终审的处理机制,劳动争议案件设置了仲裁...