基础知识_基金_财经频道_新浪网
交易所交易基金(ETFs,Exchange-TradedFunds)指的是可以在交易所交易的基金。交易所交易基金从法律结构上说仍然属于开放式基金,但它主要是在二级市场上以竞价方式交易;并且通常不准许现金申购及赎回,而是以一篮子股票来创设和赎回基金单位。对一般投资者而言,交易所交易基金主要还是在二级市场上进行买卖。LOF(Listed...
大成研究 | 马宏伟等:涉上市公司信息型操纵的三大合规问题
2.操纵市场式市值管理的表现形式操纵市场式市值管理通常也和前述大股东减持相挂钩。常见的操纵逻辑表现为:买入(买空)——发布利好(利空)消息——卖出(平仓)。在实际操作时,虽然冠名为市值管理,但其实质不外乎通过连续交易、虚假申报、对倒和对敲、拉抬打压、控制信息等市场操纵手法实现对标的股票的价格操纵,为合...
国泰君安城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金上市...
公司债、金融债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分)或货币市场工具(债券回购、银行存款、同业存单等)、货币市场基金以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具。
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
从出罪的角度而言,以下情形不能成立证券业务型非法经营罪:为未采取证券形式的P2P借贷提供信息中介服务的;为非上市公司的股权买卖提供中介服务,不能同时满足将股份拆细、以股票的形式与向不特定公众出售的要件的;从事证券投资咨询与财务顾问等非核心领域的证券业务的;上下游环节的相关主体从事的是合法证券业务的。关键...
北注协专家提示 | 3个资本市场财务舞弊易发高发领域的审计应对...
1.通过与未披露的关联方或真实非关联方进行显失公允的交易。例如,以明显高于其他客户的价格向未披露的关联方销售商品。与真实非关联方客户进行显失公允的交易,通常会由实际控制人或其他关联方以其他方式弥补客户损失。2.通过出售关联方的股权,使之从形式上不再构成关联方,但仍与之进行显失公允的交易,或与潜在的...
《公司法》关联交易规则相关问题解读丨实务方圆
主要有哪些形式?从公司法视角分析,关联关系的主要形式有:公司控股股东与其直接或者间接控制的企业之间的关系;公司实际控制人与其直接或者间接控制的企业之间的关系;公司董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系;其他可能导致公司利益转移的其他关系,如同一控股股东或者实际控制人控制下的公司之间的关系...
多只股票被“预言”卡点异动,是谁躲在幕后精准“预测”?
王智斌认为,市场主力的重大交易决策,亦有可能构成内幕信息,此时,知情者利用该内幕信息通过牟利的,则涉嫌构成内幕交易。在上海久诚律师事务所主任许峰看来,这些行为是否涉嫌操纵证券市场,就目前情况来看,需要看是否涉及“单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖”这一情形。
郑州银行股份有限公司 2023年度报告摘要
本行向零售银行客户提供多样化的产品和服务,包括贷款、存款、银行卡及手续费及佣金类业务产品及服务。本行的资金业务在满足本行流动性需求的同时,寻求非贷款业务用途资金的回报最大化。本行的资金业务主要包括货币市场交易、证券及其他金融资产投资、债券承分销、票据转贴现及再贴现及代客资金业务。
重庆华森制药股份有限公司 2023年年度报告摘要
在药物反向研究技术平台方面,公司积累了显微图像识别、拉曼光谱解析、微量成分定性定量检测等技术,为各类药品研发提供了有力的保障。在创新药研发技术平台建设方面,公司定位国际市场,追求同类第一(First-In-Class)和同类最佳(Best-In-Class)项目,打造具有国际竞争力的且具有前瞻性及差异化特点的自主研发平台和研发管线...
证券交易所应如何公布证券交易行情?证券市场行情表的主要内容有...
"证券市场行情表是显示每日证券价格、涨跌以及交易概况的主要报表。该表提供厂指数、交易价格以及成交数量等。证券市场行情表的主要内容有:上市证券的名称;开市、最高、最低及收市价格;与前一交易日收市价比较后的涨跌情况;成交量、值的分计及合计;股价指数及其涨跌情况;证券主管机关要求公开的其他事项。