兴业期货因内控管理缺陷被责令改正 为兴业银行孙公司

经查,兴业期货有限公司存在个别不具备期货交易咨询业务资格的员工在互联网营销中向交易者提供期货交易咨询建议等内控管理缺陷。上述事项违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,宁波证监局决定对兴业期货有限公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚...

152个常见财务内控问题及原因对照表(收藏)

审计部审定内部控制重大缺陷管理层董事会负责审定内部控制重大缺陷14总工程师任总会计师管理层从事会计工作必须有会计证,会计机构负责人应具备会计师以上专业技术资格15总会计师全权负责建立健全和有效实施集团内控管理层董事会负责内控的建立健全和有效实施16总经理建议设立战略委员会...

天力锂能回复年报问询函:承认内控质疑 辩称“有缺陷但不重大”

此外,四位前任董事称,天力锂能对外投资,缺少尽调内容,投资程序不符合公司财务管理和投资管理的相关规定,合同管理和资金支付有漏洞。天力锂能表示,公司2023年至2024年期间发生的违规投资行为,主要是在投资决策中未能履行对应的决策程序,包括应当提交股东大会/董事会或总经理决策的事项,在未提交的情形下即进行...

中国出口信用保险宁波分公司被罚50万:内控存缺陷、2名责任人被...

蓝鲸新闻8月26日讯,近日,国家金融监督管理总局宁波监管局发布了3则行政处罚决定书,对中国出口信用保险公司宁波分公司罚款50万元,2名相关责任人被终身禁入保险业。中国出口信用保险宁波分公司因未严格执行备案版费率表以及内部控制存在缺陷,被罚款50万元。(图片来源:宁波监管局)时任中国出口信用保险宁波分公司业务一...

内控存缺陷!浙江证监局对瑞达期货杭州分公司采取责令改正监管措施

浙江证监局对瑞达期货杭州分公司采取责令改正监管措施,经查,该分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形,反映出该分公司风险管理不到位,内部控制存在缺陷。关于对瑞达期货股份有限公司杭州分公司采取责令改正监管措施的决定...

内部控制——内控缺陷,要怎么理解?要如何审计?

1.审计问题的分类依据小编的个人习惯,通常会将审计问题归为3类:内控缺陷、管理问题和舞弊行为(www.e993.com)2024年11月24日。完全是以个人的理解对其进行描述的,非严格定义,供大家参考:内控缺陷:制度、流程、单据等内控措施在设计时就存在不足,会引起不良后果。管理问题:不合规,违规或重复出现错误不改进,或决策错误等。

ST百利:公司已启动针对内控缺陷的核查与内控流程梳理

每经AI快讯,有投资者在投资者互动平台提问:请问公司被ST后,管理层有什么改进计划吗?具体进展如何?ST百利(603959.SH)5月21日在投资者互动平台表示,公司已启动针对内控缺陷的核查与内控流程梳理。(记者毕陆名)免责声明:本文内容与数据仅供参考,不构成投资建议,使用前核实。据此操作,风险自担。

航天发展:针对内部控制存在的缺陷,公司管理层高度重视,开展系列...

公司2023年度内部控制审计报告意见类型为带强调事项段的无保留意见。针对内部控制存在的缺陷,公司管理层高度重视,开展系列工作进行整改完善,提高风险内控工作。一是对前期会计差错进行更正,目前已完成全部账务处理,消除了对财务报表的影响。二是全面梳理供应商清单及合格供方名录,修订《供应商管理办法》,优化供应商选择与...

某知名公司自评:内控无效!4方面重大缺陷(附审计报告)

4、重点关注的高风险领域主要包括资金活动风险、原料采购风险、销售管理风险、资产管理风险、会计信息风险、投资风险、食品安全风险、环保风险等。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准...

龙年首个工作日被采取监管措施,华安证券内控有何缺陷?

安徽证监局称，上述情形反映出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷。2024年2月19日，华安证券发布公告表示，公司将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。实际上，2024年2月5日，深交所也对华安证券采取了书面警示的自律监管措施，原因为：...