新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行

第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有...

上市公司股票执行的思路与要点|证券法|证券市场|深圳证券交易所...

法院在对上市公司股票进行处置时,应坚持审慎必要、降低影响、稳定市场、便利监管等基本原则,采取符合证券市场规律的处置思路与模式,寻求在上市公司股票处置过程中实现标的物价值变价最大化、对证券市场影响最小化、日常监管便利化等多重价值目标。本文以司法处置中较为常见的上市公司股票类型为例,分析上市公司股票执行的...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

1.证券法(1)证券法的适用范围及基本原则(2)证券发行的条件、方式(3)证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为(4)上市公司收购的方式和程序(5)信息披露制度与法律责任(6)投资者保护制度(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会(8)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性。3、证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容。(五)期货及衍生品...

国家金融监管总局 重磅发布!

《暂行办法》制定主要遵循以下基本原则:一是坚持依法依规。目前,作为上位法的《地方金融监督管理条例》尚未出台。在现行法律法规框架下,《暂行办法》不宜直接规定机构准入、行政处罚等需要法律和行政法规授权的事项。因此,《暂行办法》主要对小额贷款公司业务经营、公司治理、风险管理、消费者权益保护等方面细化监管规则。

电大-国开24秋《经济法律基础》形考作业3形考任务三

4.证券法的公开原则又称信息披露原则,其核心是实现()(www.e993.com)2024年11月9日。A.证券市场票据的公开化B.证券市场竞争的公开化C.证券市场垄断的公开化D.证券市场信息的公开化5.溢价发行是指发行人()。A.按高于面额的价格发行股票B.按低于面额的价格发行股票C.按等于面额的价格发行股票...

新《公司法》关联交易规则的31个适用要点

依法应及时披露的关联交易信息包括关联方关系的性质、交易类型及交易价格、担保信息、定价方式等。我国已经出台的涉及关联交易信息披露的有关规定包括《企业会计准则第36号——关联方披露》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等。根据《公司法》第一百八十二条规定,...

浙江瀚叶股份有限公司2024年第一次职工代表大会决议公告

《公司2024年员工持股计划(草案)》及其摘要符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定,内容遵循依法合规、自愿参与、风险自担的基本原则,并充分征求了公司员工的意见。2024年员工持...

四川天味食品集团股份有限公司 2024年员工持股计划(草案)

第二章员工持股计划的目的和基本原则一、员工持股计划的目的公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定,制定本计划。公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划,本员工持股计划的实施旨在完善核心员工和股东的利益共享和风险...

2024届华政考研法金真题参考答案详解和命中统计|一起来对答案

公开公平公正、行业自律”、“零容忍”就是“金融安全和稳定、保护金融消费者、依法开展业务”等，以下对应知识点可以应对本题：精讲笔记57页的证券法基本原则即“三公”原则、“分业经营、分业管理的原则”、“统一监管与行业自律管理相结合的原则”、“证券活动依法进行原则”，精讲笔记15页的金融监管法基本原则即...