企业合规管理体系建设实务——“6+N”体系建设方法

从合规制度建设的具体内容来看,则包括合规组织制度、合规管理规划制度、合规风险识别制度(含业务领域、识别方法、信息来源等)、合规风险分析测评制度、合规培训宣传制度、合规管理运行保障制度(含合规考核评估、合规举报、合规调查、合规问责、合规整改等)六个方面内容。从分级分类的合规制度建设上,又可将制度体系...

上交所就7项业务规则公开征求意见答记者问

第二,将内控审计意见纳入规范类退市指标,督促公司切实强化内部管理和公司治理。拟将连续2年财务报告内部控制被出具否定或者无法表示意见,或者未按照规定披露内部控制审计报告的公司纳入退市风险警示范围,第三年再次触及前述情形的,将被终止上市。第三,新增控制权无序争夺的情形,督促公司规范内部治理。三是收紧财务类退市...

规章制度 - 幼儿园园务工作管理规章制_芜湖市政务公开平台

三、采购物品管理制度四、仓库管理制度五、差旅费管理办法六、工程建设管理制度七、公务接待管理办法八、合同管理办法九、后勤管理制度十、伙食费管理制度十一、伙食库房管理制度十二、基建财务管理制度十三、基建合同管理制度十四、基建招标采购管理制度十五、劳务费管理制度十六、内部控制工作的好的做法...

有研新材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票预案披露的 提示...

独立董事专门会议审核意见:根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规,以及《公司章程》的有关规定,公司董事会提请股东大会授权董事会、董事会授权人士全权办理与本次发行有关的全部事宜有利于高效、有序落实好本次发行相关工作,具体授权内容及授权期限符合相关法律规定及《公司章程》规定。综...

东南亚研究 | 我国香港地区银行业监管要求考察与梳理

香港证监会在界定一家机构是否有能力开展各类业务时,主要参考《证券及期货条例》、《适当人选的指引》、《胜任能力的指引》等法规及指引。根据以上法规及指引,香港证监会对申请机构的综合评价维度包括申请机构的业务、企业治理、内部控制、营运能力、风险管理、高级管理层及其他员工的胜任能力等。

大成研究 |马宏伟等:刑事视角下保险经营与从业五大常见问题释疑

(一)内部管理制度案本案客户以提供保险中介服务为创新服务,并具备合规管理制度和保险推介资质(www.e993.com)2024年11月11日。然而,该公司为保险客户附加了提供股票信息这一增值服务,在购买保险产品的客户群中每天发布从研报中摘录的优质股票信息。后因该公司并不具备从事证券投资咨询业务的资质,因此被公安机关认定涉嫌非法经营,相关负责人也被采取了...

苏豪弘业股份有限公司2023年年度报告摘要

1.多措并举强化风险控制。持续完善合规管理制度体系建设和运行机制,顺利通过省国资委2023年法治及合规管理工作检查;对合作仓库采取定期检查与飞行检查、实地盘库与远程监督盘库相结合的方式保障货权安全,加强货权管理;制定能源化工相关业务管理制度和实施细则,规范监督期现业务开展,并实时跟踪价格走势;建立职能部门联动机...

经济责任审计实施细则(附6大模板)|财务|会计|审计组|审计报告...

(六)有关内部控制制度的建设和执行情况;(七)本人遵守廉洁从业规定情况;(八)对以往审计中发现问题的整改情况;(九)其他需要关注的内容。第十三条财务基础审计主要包括被审计单位负责人任职期间单位的财务收支状况、资产质量、经营成果、企业重大经营活动和经营决策等审计方面;应该在对企业风险与内部控制进行了解...

嘉和美康(北京)科技股份有限公司

大华及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。4.审计收费公司2023年度的审计费用合计为100万元,其中包含年报审计费用90万元和内控审计费用10万元,审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度,综合考虑参与工作员...

上海金桥信息股份有限公司_手机新浪网

智慧办公建筑解决方案为各类企事业单位提供与其业务信息化高度融合的定制化服务,通过将传统通讯信息设备、智慧安防、信息化应用、楼宇设备控制和信息机房进行集成,为该类型客户解决了业务系统和基础智能化/弱电设施专业程度高、管理难度大、难以有效整合的痛点。