商业银行风险管控及内部控制制度建设-建议收藏转发

(一)提升内控理念并完善业务系统普及内控知识:以COSO报告为理论框架开展内控知识普及活动,提升现代银行内控理念,避免将内控体系建设局限于会计财务核对和制度稽查等低层次工作。动态完善内控业务系统:内控是动态过程,随着金融业务发展和管理要求提高,需对营业机构内控制度重新评价,修订完善存在缺陷的制度,同时完善银行核心...

财政部福建监管局:“四维”布局 推动内控建设取得新成效

结合巡视审计整改,重新排查梳理35个重点监管事项风险点,按照重大、一般、按情节轻重、影响范围和程度等确定风险情况,明确重点监管事项内容风险等级;高度重视网络安全和保密管理,结合工作实际,制定《福建监管局政务数据安全管理办法》《福建监管局网络安全管理办法(试行)》等制度,主动联系福建省保密局对涉密文件流转、涉密设备...

巨轮智能:通过全面梳理及自查、完善相关制度、完成内控制度修订...

针对监管机构关注的事项,公司已积极配合中介机构完善审计流程,同时公司高度重视监管指出的相关问题,已经由公司领导牵头成立专项整改工作小组落实相应整改事项,通过全面梳理及自查、完善相关制度、完成内控制度修订工作、组织培训和学习等方式进行了积极整改,进一步健全了公司内部控制的完整性及有效性、增强了公司规范运作能力。

...公司已开展内部整改工作,认真梳理公司内部控制制度执行中的...

针对相关违规担保、违规借款事项,公司已开展内部整改工作,认真梳理公司内部控制制度执行中的疏漏,持续对内控制度建设、人员管理、内控执行等方面进行全面深入整改。公司第五届董事会及高级管理人员任期将于2024年7月届满,届时公司将依据相关法律法规的要求,并结合公司实际情况,开展新一轮董事会及高级管理人员的换届选举工作...

...竞争,同时根据业务发展情况定期梳理,加强内控制度执行的监督评价

内部控制的完善是一个持续的过程，公司将根据业务发展的情况，定期梳理内控制度，加强内控制度执行的监督、评价，及时纠正内控制度可能存在的缺陷。公司独立董事有通过定期的现场参观、现场检查，实地了解公司经营情况。同时，在定期报告编制、董事会、股东大会等重要节点，公司独立董事也会与公司内部董事、高级管理人员进行...

一文读懂私募管理人内控要点!管理人需制定哪些内控制度?出处来源...

针对上面表格中梳理的内控要求,特别提醒大家几点:1、监管部门发布的各类法规中仅对制度内容作了原则性规定,或者仅包含了必备的内容,私募管理人在制定具体内控制度时需要考虑的更加全面,进行统筹安排(www.e993.com)2024年12月19日。2、表格中的法规可能会存在相互交叉的情形,大家拟定内控制度时,同样的内容可以编写在同一个制度中,切忌重复,只需要...

梳理优化内控制度 提升风险防控能力

梳理优化内控制度提升风险防控能力为了提高单位管理水平,规范内部控制,有效防控财务管理风险、业务风险和廉政风险,1月23日,城管局园林绿化养护中心组织各科室、单位负责人召开专题会议,围绕主责主业、立足工作实际,对单位财务相关规章制度、中心内控制度汇编进行一一梳理,重点把岗位职责、制度管控流程、资产制度、内控机制...

遭近亿元电诈后 海普瑞被责令改正:海外子公司内控制度不完善...

《决定书》要求,应全面梳理内部控制制度、流程、执行中存在的问题和风险点,特别是在下属海外公司、资金活动等方面,审慎做好风险评估,深入查找缺陷,及时整改,堵住漏洞,强化内部控制,切实提高经营管理水平和风险防范能力。公司董事会应严肃追偿问责,依法采取一切可行救济手段尽最大可能挽回损失,切实维护上市公司利益;并及时...

以制度“清废改立”护航企业高质量发展

积极构建“权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡”的公司治理机制,梳理归集集团公司所有内控制度涉及的决策事项,创新编制《各治理主体决策事项清单(2024版)》,纵向明确了集团公司各层级经营发展过程中需要决策的党建工作类、贯彻执行类、监督保障类、经营管理类、组织人事类、财务管理类、规范经营类7大类共159个具体...

财政部上海监管局:着力“三个确保” 上海监管局顺利完成年度内控...

局内上下牢固树立“用制度管人、按制度办事”的理念,将落实好常态化内控制度完善机制作为加强内控制度与业务实际深度融合的重要保障。二是认真梳理,细致评估,确保贴合实际。对照《财政部各地监管局内部管理制度清单》,结合财政部要求和工作实际,结合监管工作中的新情况新要求,进行全面梳理评估。全局各处室紧扣预算一体化...