国家金融监督管理总局就《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法...
第一章总则,主要规范立法目的、适用范围、防控目标、基本原则等。第二章职责分工,主要规范银行保险机构董(理)事会、监事会、高级管理层、牵头部门、内设部门及分支机构等在涉刑案件风险防控中的职责任务。第三章任务要求,主要强调银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度,研判本机构涉刑案件风险防控重点领域,...
...人就《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》相关问题答记者问
第二章职责分工,主要规范银行保险机构董(理)事会、监事会、高级管理层、牵头部门、内设部门及分支机构等在涉刑案件风险防控中的职责任务。第三章任务要求,主要强调银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度,研判本机构涉刑案件风险防控重点领域,完善涉刑案件风险防控重点措施,加强信息化建设,并及时开展涉刑案件...
金融监管总局:银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度
《办法》共5章、40条,主要内容包括:一是明确涉刑案件风险防控的目标和基本原则等。强调涉刑案件风险防控应做到“预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分级负责,联防联控、各司其职,属地监管、融入日常”。二是明确董(理)事会、监事会、高级管理层,以及牵头部门、内设部门、分支机构和内审部门的职责。
监管之声|国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险...
第一条为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。银行机构,是指在中华人民...
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第一条??为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条??本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。
银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法公开征求意见
国家金融监督管理总局有关部门负责人介绍,《办法》主要强调银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度,研判本机构涉刑案件风险防控重点领域,完善涉刑案件风险防控重点措施,加强信息化建设,并及时开展涉刑案件风险防控评估(www.e993.com)2024年7月27日。具体来看,从业人员行为管理方面,《办法》提出,银行保险机构应重点关注关键岗位人员和敏感人员...
金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》
二是突出法人主责。明确董(理)事会、监事会、高级管理层等在涉刑案件风险防控中的职责任务,进一步明晰牵头部门、内设部门、分支机构和内审部门的职责边界。三是明确银行保险机构涉刑案件风险防控主要任务。强调银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度,研判本机构涉刑案件风险防控重点领域,完善涉刑案件风险...
金融监管总局:银行保险机构董(理)事会承担案件风险防控最终责任
第一条为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第一条为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。
金融监管总局:银行保险机构应将案件风险防控作为绩效考核重要内容
北京商报讯(记者宋亦桐)8月4日,来自国家金融监督管理总局官网信息,为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,国家金融监督管理总局起草了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),并面向社会公开征求意见。