专业文章丨廉洁协议的法律效力及其在舞弊调查中的作用

(1)提供廉洁协议培训:在与供应商签署协议后,可以提供合规培训,使其明确协议条款的内容和重要性。(2)定期沟通和复审协议内容:通过定期复审或沟通,确保协议内容始终适应当前的业务环境和法律要求,也有助于提升供应商的合规意识。8.保存协议的签署过程记录为确保协议具有法律效力并能够在发生纠纷时提供证据支持,企...

沃尔夫冈·多伊普勒:《欧盟人工智能法案》的背景、主要内容与评价...

法案第5条第1款f项禁止在工作场所或教育机构使用人工智能系统记录人的情绪。出于医疗原因而规定的例外情形没有问题,但以“安全原因”为理由的例外则并非如此:这可能意味着,如果根据法案第2条第11款优先适用的国内法律不禁止这种对人格领域的侵犯,那么警察或安保人员很可能需要接受情绪检测。(7)根据生物信息对人进行...

谈心交心:与时俱进的一门学问

收上来的卡片上开始有了更多的“干货”：“夜岗排班可以更加科学”“夜班餐食问题应该合理解决”“外出请假如何既合规又便捷”……“共情是共识的基础，打通感情是让官兵敞开心扉的前提。当战士感到自己被理解、被信任，他们就更容易在谈心交心中放下‘戒备’，更好地融入集体。”该团政治处领导告诉记者，随着谈心交...

中信银行股份有限公司 2023年度可持续发展报告

本行依托中信集团"金融+实业"综合禀赋优势,以全面建设"四有"2银行,跨入世界一流银行竞争前列为发展愿景,坚持"诚实守信,以义取利,稳健审慎,守正创新,依法合规",以客户为中心,通过实施"五个领先"3银行战略,打造有特色,差异化的中信金融服务模式,向企业客户,机构客户和同业客户提供公司银行业务,国际业务,金融...

中信信托有限责任公司二○二三年度报告摘要

4.1.1经营愿景:致力于成为国家放心、客户信赖、员工幸福的卓越信托公司。4.1.2经营目标:产品领先、能力领先、业务领先、效益领先、管理领先。4.1.3经营方针:立足于“大型金融机构综合服务商、实体企业综合金融方案解决者、地方政府综合信托合作者、信托特色财富管理受托人”的定位,聚焦“信托业务、固有业务、战略投资、...

凝心聚力 护航银行高质量发展

“人的问题,是合规银行建设中最难也是最棘手的问题(www.e993.com)2024年12月19日。”高旭东表示,“农商银行是地方法人,服务范围在县域,90%的员工来自县域。在一个熟人社会中,如何不讲情面,严管员工,非常考验银行管理层的智慧和决心。”在高旭东看来,“人防”的核心就是要发现异常,提前预警,加强管理,及早阻断,防患于未然。“如果一个员工经常浏...

银保监会:严厉打击银行员工参与民间借贷、非法集资等行为

《通知》指出,各级监管部门坚持对违法违规行为严查严处,全系统2017年以来累计处罚银行业金融机构9579家次,处罚责任人员1.22万人次,罚没合计104.36亿元,超以往十几年总和,有力促进了银行机构牢固树立“内控优先、合规为本”的理念。《通知》要求,各级监管部门要把推动内控合规管理建设作为深化银行治理改革、提升风险防控...

银保监会要求银行机构 从根本上扭转重效益轻合规局面

六是注重统筹施策,推进内控合规管理常抓不懈统计数据显示,全系统2017年以来累计处罚银行业金融机构9579家次,处罚责任人员1.22万人次,罚没合计104.36亿元,超以往十几年总和,有力促进了银行机构牢固树立“内控优先、合规为本”的理念。《通知》要求,各级监管部门要把推动内控合规管理建设作为深化银行治理改革、提升风险...

以优秀企业文化助推农业银行高质量发展

农业银行党委宣传部/企业文化部主要采取了以下几项措施:一是持续关注员工思想动态。针对工作中发现的涉及员工切身利益、急难愁盼等共性问题,及时反馈相关部门研究解决;一时不能解决的,主动做好沟通解释。同时建议相关部门建立便捷沟通机制、畅通内部沟通渠道,通过谈心谈话等形式倾听员工诉求,关爱员工身心健康。二是加强...

中共中国农业发展银行委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展...

3.聚焦重点领域、重点人员,严密防控廉洁风险。(1)强化信贷领域廉洁风险防控。一是完善信贷领域廉洁办贷与合规管理机制。开展信贷领域“三不腐”一体推进专项治理,重点整治15类违规违纪违法行为,对相关责任人进行处理。完善调查评估、信用审查、放款监督中心管理制度办法,进一步规范信贷业务操作。严格执行主调查人轮换、双...