2024年基金应知应会真题-证券投资
重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法
(七)配备能够满足受托境外理财业务需要且具有境外投资管理能力和经验的专业人才(2年以上从事外币有价证券买卖业务的专业管理人员不少于2人);设有独立开展受托境外理财业务的部门,对受托境外理财业务集中受理、统一运作、分账管理;(八)具备满足受托境外理财业务需要的风险分析技术和风险控制系统;具有满足受托境外理财业务需...
三张罚单、两人被谈话,这家券商怎么了?分公司前总经理向利益关系...
券商则加强对客户身份识别的管理要求,4月份以来,又有数家券商重申要对部分客户账户采取休眠措施。国开证券上海分公司负责人接受监管谈话上海证监局于4月19日给国开证券开了三张罚单,两份监管谈话通知和一份对上海分公司的行政监管措施,接受谈话的对象为国开证券上海分公司现任负责人夏文超及前任总经理郭伟。上海证监...
...暂停业务,总经理被开警示函,如此“问题公司”岂可担纲百姓理财?
有媒体统计,自2021年11月,大泰金石、财路基金、长春发展农村商业银行、山东寿光农村商业银行等12家第三方销售机构被注销代销牌照。第三方基金代销机构主要分大三类:一是互联网类,即包括支付类和专门代销基金的互联网平台;二是金融机构类,包括银行、券商等;第三类则是一些财富公司。通常而言,负面缠身的代销机构往往出...
花320万在银行买理财产品,亏57万,起诉后获全额赔偿,原因是…
同时,在购买上述涉案基金时,虽然是使用手机购买,但舒某提交的微信聊天记录、视频谈话记录等证据显示,这些产品由濮阳分行的理财经理李某推介,并代舒某在其手机上购买完成。也因此,舒某没能看到客户在手机银行购买基金时,可以查看基金的发售公告、风险等级以及要求客户确认的相关风险提示。
违规原因曝光!又有基金销售银行被监管,360旗下机构也被通报
二、你分行定期对理财经理的基金销售量进行汇总、统计,并将基金销售业绩纳入考核,但存在理财经理未取得基金销售资格的情况,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款的规定(www.e993.com)2024年9月15日。三、在向投资者销售产品或者提供服务时,你分行未能了解客户的诚信记录情况,违反了《证券期货投资...
中信银行股份有限公司 2023年度可持续发展报告
南宁分行多措并举,推进员工行为管理走深走实案例2023年,本行南宁分行全面推进网格化管理,全辖统一印制配发《网格化管理谈心谈话记录本》,明确"六必谈",强化行为管理与业务管理,推进管理格与业务域"双管"履职.南宁分行针对关键人员,案防重点领域多次开展专项排查整治行动,加强异常行为排查.通过运用监测预警模型,...
震动金融圈!老股民花320万买基金 大亏57万!法院出手 银行巨头栽了
同时,在购买上述涉案基金时,虽然是使用手机购买,但舒某提交的微信聊天记录、视频谈话记录等证据显示,这些产品由濮阳分行的理财经理李某推介,并代舒某在其手机上购买完成。也因此,舒某没能看到客户在手机银行购买基金时,可以查看基金的发售公告、风险等级以及要求客户确认的相关风险提示。
【财闻联播】上海地铁9号线有砍人?官方最新回应!土耳其总统疑似...
美银7月对全球基金经理的月度调查显示,投资人对全球经济增长和企业获利的预期已经降至有记录以来最低,调查将这种情况描述为“完全放弃抵抗”。调查显示,股票配置已经降至2008年全球金融危机时的水平,现金配置提高到6%以上,为20多年来最高,调查表明“投资人的悲观程度非常严重”。
本息赔付!老股民320万买基金大亏!法院出手银行巨头“栽了”!
同时,在购买上述涉案基金时,虽然是使用手机购买,但舒某提交的微信聊天记录、视频谈话记录等证据显示,这些产品由濮阳分行的理财经理李某推介,并代舒某在其手机上购买完成。也因此,舒某没能看到客户在手机银行购买基金时,可以查看基金的发售公告、风险等级以及要求客户确认的相关风险提示。