证监会:加强证券评估机构备案监管和监督检查,从严查处违法违规行为

加强证券评估机构备案监管和监督检查,从严查处违法违规行为,提高资产评估机构识假防假能力和质量管理水平,并加强与行业主管部门及行业协会的监管协作,共同维护证券评估市场秩序。

证监会:加强证券评估机构备案监管和监督检查

报告内容主要包括从事证券服务业务资产评估机构(以下简称证券评估机构)基本情况、证券资产评估业务情况、重大资产重组评估、商誉减值测试涉及的评估、基础设施公募REITs评估情况、监管关注重点及证券评估执业问题等。证监会表示,下一步将加强证券评估机构备案监管和监督检查,从严查处违法违规行为,提高资产评估机构识假防假能力...

国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...

共包括25项政策举措,主要是:督促行业机构端正经营理念,把功能性放在首要位置,切实履行信义义务,完善利益冲突防范机制,严厉打击股东和实控人侵害机构及投资者利益的不法行为。坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、炫富等不良风气。切实加强从业人员管理和廉洁从业监管。配合相关主管部门持续完善行业机构的薪酬管理制度。

政府信息公开

证券经营机构监管(3236)上市公司监管(6758)基金监管(13354)基金相关规定(132)机构设立(677)业务资格(1487)人员资格(484)产品(10327)相关名录(83)反馈意见(89)进度公示(1)私募基金监管(12)区域性股权市场规范发展(25)期货监管(1269)债券监管(3620)行政执法(3023)行政复议(1541)国际合作(...

监管层严查“三大雷区”:17家投顾收29张罚单 6家暂停新增客户

强监管席卷证券投顾行业。近日,黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(以下简称“黑龙江容维”)深圳分公司被深圳证监局出具了警示函。至此,今年以来,各地证监局针对投顾机构开出的罚单增加至29张,共涉及17家投顾机构。值得一提的是,今年内,黑龙江容维、湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“湖南爱赢”)、湖南金...

中信证券声明背后,保荐机构何以自保?

事件源于联纲光电及保荐机构中信证券对深交所的问询回复中(www.e993.com)2024年11月14日。联纲光电首发上市申请受理后,深交所已发出三轮审核问询及监管函件,要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。从深交所的前两次问询内容看,第一轮涉及行业竞争格局及创业板定位、收入与客户、具...

国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见

进一步强化退市监管。严格退市执行,严厉打击财务造假、操纵市场等恶意规避退市的违法行为。健全退市过程中的投资者赔偿救济机制,对重大违法退市负有责任的控股股东、实际控制人、董事、高管等要依法赔偿投资者损失。五、加强证券基金机构监管,推动行业回归本源、做优做强...

行业洞察|2023年第三季度亚太地区金融服务监管政策更新

国家金融监督管理总局就《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法(征求意见稿)》公开征求意见2023年8月4日,国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)。《办法》主要内容包括:明确涉刑案件风险防控的目标和基本原则;...

新财观丨注册制下 证券公司在信披中的责任边界与体系完善的“位...

在学理上,证券监管机构的行政监管措施与交易所等的自律管理措施的性质均不属于行政处罚,即使针对同一信息披露违法行为进行重复处理,看似也并不违反《行政处罚法》理论中形式上的“一事不二罚”原则。前述二者虽有监管主体和监管依据上的差异,但其若针对信息披露违法行为的实质监管内容并未体现出任何区别和分工,便存在...

A股重磅!证监会等六部门出手,剑指财务造假

强化发行审核、公司监管、中介机构监管等业务条线协同，提升监管效能。加强日常监管、稽查执法、行政处罚等各环节衔接，提升执法效率。完善重大财务造假案件调查处罚机制，提高查办质效。及时总结执法经验，持续优化监管工作流程机制。用好与境外证券监管机构签署的双边、多边监管合作谅解备忘录，加大跨境协查力度，提升对利用...