...无投资建议依据,未向客户提示潜在风险 国金证券一员工被责令改正

凤凰网财经讯5月24日四川证监局发布了一张对国金证券余婷采取责令改正行政监管措施的决定。经查,该员工在国金证券股份有限公司成都龙泉驿区龙平路证券营业部任投资顾问期间,基于经纪业务关系通过个人微信向客户提供投资建议服务,存在推荐个股无投资建议依据,未向客户提示潜在投资风险,推荐个别公募基金产品时宣传预期...

中伦律师事务所被责令改正并收警示函,法律意见书部分内容依据不充分

一是核查验证中获取的部分材料未能存入工作底稿。《补充法律意见书(一)》所依据的《关于一致行动协议的确认及承诺函》未在工作底稿中保存;工作底稿中未保存律所对有关银行、客户、供应商的函证及相关回函的原件,未保存相关邮件回执。二是工作底稿均未标明页码,部分工作底稿未加盖律师事务所公章。上述行为,不符合《办法...

因收入确认依据不充分等违规事项 华强科技及相关人员被责令改正

华强科技的上述行为，导致公司2022年年报、2023年半年报披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款等相关规定。湖北证监局决定对华强科技及公司董事长孙光幸、时任主管会计工作负责人朱经平、董事会秘书赵晓芳等3名相关人员采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

...对公司采取责令改正措施及对相关责任人采取出具警示函措施的公告

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,现对你公司采取责令改正的监管措施,对赵丰采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。你公司应积极采取措施,依法履行相关信息披露义务,自收到决定书之日起30天内向我局提交整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书...

...科技股份有限公司、孙光幸、朱经平、赵晓芳采取出具责令改正...

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的相关规定,我局决定对湖北华强科技股份有限公司、孙光幸、朱经平、赵晓芳采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关责任人应充分吸取教训,加强证券法律法规学习,严格遵守资本市场法律法规,杜绝此类行为再次发生,并自收到决定书之日起...

注意!北京,个人有这些情形,将被责令退回医保基金

《行政处理实施办法(试行)》共分为五章:第一章总则,第二章责令改正,第三章责令退回或责令追回,第四章暂停参保人员医疗费用联网结算,第五章附则(www.e993.com)2024年11月27日。其中,总则部分明确了本办法制定的法律法规等依据,并界定了本办法规范的行政处理措施的类型。第二至四章分别对不同的行政处理措施,即责令改正、责令退回或责令追回、暂停...

中华人民共和国行政处罚法_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper

第二十八条行政机关实施行政处罚时,应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。当事人有违法所得,除依法应当退赔的外,应当予以没收。违法所得是指实施违法行为所取得的款项。法律、行政法规、部门规章对违法所得的计算另有规定的,从其规定。第二十九条对当事人的同一个违法行为,不得给予两次以上罚款的行政处罚。

收藏!食品标签“瑕疵”的认定依据

当事人无主观故意，且在发现该问题后自行进行了改正，符合以上情形，可以认定前述不规范行为属于违法行为轻微，依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第二款“违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚”的规定，对当事人作出《责令改正通知书》，要求当事人进行改正。

危大工程有哪些?专项方案怎么编?专家论证怎么办?三张表总结!

依据住建部201837号令《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》,以下10条违法违规行为,将受到明确处罚。??针对建设单位1建设单位有下列行为之一的,责令限期改正,并处1万元以上3万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000元以上5000元以下的罚款:...

新修订的行政复议法有哪些特点和亮点?

一是规定被申请人不履行或者无正当理由拖延履行行政复议决定书、调解书、意见书的,行政复议机关或者有关上级行政机关应当责令其限期履行,并可以约谈被申请人的有关负责人或者予以通报批评。二是规定申请人、第三人逾期不起诉又不履行行政复议决定书、调解书,或者不履行最终裁决的行政复议决定的,根据不同的决定类型,分别...