证监会通报券商投行业务检查情况 两家公司被暂停6个月债券承销业务
根据通报的检查情况,开源证券、中原证券(601375)被采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,11家公司视违规问题情节轻重分别被采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。证监会介绍,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”...
突发!2家A股公司公告:被证监会立案
10月18日晚,祥源文旅(600576.SH,股价5.48元,市值57.79亿元)、交建股份(603815.SH,股价6.28元,市值38.87亿元)披露了公司或实控人被证监会立案。祥源文旅:公司及公司实际控制人被证监会立案10月18日晚,祥源文旅发布公告称,浙江祥源文旅股份有限公司(以下简称“公司”)及公司实际控制人俞发祥于2024年10月18日收到...
刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务
经查,我会发现你们在保荐西藏国策环保股份有限公司(以下称西藏国策)首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意,从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。项目组人员上述违规行为,反映出申万宏源证券承销保荐有限责任公司未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。上述情形...
证监会出手!多家券商被罚 43名相关从业人员被采取行政监管措施
另外,还有申万宏源承销保荐、光大证券、兴业证券被出具警示函,银河证券、东方证券承销保荐、东北证券、海通证券、中航证券被责令改正,中信建投被监管谈话。红星资本局注意到,此次证监会还对多家券商43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。证监会指出,李刚作为开源...
突发!中金公司被立案调查!最近中金真的是多事之秋啊!
中金公司被立案调查!最近中金真的是多事之秋啊!9月30日刚刚被北京证监局出示警示函,因为中金公司的薪酬管理制度不健全,今天又被证监会立案调查,因为涉嫌思尔芯保荐业务未能勤勉尽责,今天好不容易带领券商反攻涨停了,周一估计又是一片阴霾吧?上海思尔芯IPO因为财务造假,虚增利润欺诈发行,因此上市未成功,在今年六月份...
涉思尔芯IPO欺诈发行 中金公司被证监会立案调查 早盘逼近跌停
中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,03908.HK)因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司(下称“思尔芯”)首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,被证监会立案(www.e993.com)2024年10月21日。10月11日晚间,中金公司发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》称,公司于2024年10月11日收到证监会《立案告知书》(证监立案字03...
中金公司股价盘中一度跌停 因保荐业务问题被证监会立案调查
记者留意到,中金公司近日因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司(以下简称“思尔芯”)首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,被证监会立案。对于被立案调查,中金公司相关负责人表示,公司已于10月11日收到中国证监会有关思尔芯IPO项目的《立案告知书》,公司将积极配合中国证监会相关工作,严格履行信息披露义务。公司将坚持以投资者为...
中金公司被证监会立案调查,市场“震荡不已”!
总的来说,中金公司这次被立案调查,可以说是给整个金融圈敲响了警钟。它提醒我们,不管是多么大的公司,多么厉害的机构,在法律和规则面前,都必须规规矩矩的。对于我们普通投资者来说,这次事件也是一个很好的学习机会。它告诉我们,投资理财不能只看表面,还要学会分析公司的内在价值和风险。在这个瞬息万变的金融...
祸不单行!中金公司又被证监会立案,刚因薪酬问题被行政监管!
01中金公司因薪酬管理制度不健全、薪酬迅息披露有误等问题,被北京监管局采取出具警示函的行政监管措施。02证监会于9月25日决定对中金公司立案,因其涉嫌思尔芯首次公开发行(IPO)股票保荐业务未勤勉尽责。03思尔芯在申报阶段被证监会发现查处的欺诈发行案件,2020年虚增利润占比达118%。
证监会持续加大监管!又有三家上市公司被立案
近日,证监会持续加大监管力度,继上周五多家上市公司被立案后,又有三家上市公司被立案调查。在9月13日晚间,联创股份、朗源股份、ST银江等三家上市公司发布收到《立案调查书》的公告。对此,广东环宇京茂律师事务所徐越惠律师告诉记者,这三家上市公司之所以被立案调查,均因其涉嫌信息披露违法违规的行为。9月13日...