马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!
例如LS网一案中,一审判决参与度相对较高的PA证券需承担10%的连带责任,而另外3家因参与度较低仅承担0.5%-1.5%不等的连带责任,且有其他3家中介机构因所涉虚假陈述事实与投资人损失缺乏因果关系未承担赔偿责任。(六)监管执法地域呈“多点分布,区域集中”特征中国证监会是证券违法行为的核心监管机构,执法组织架构包...
证监会重罚!恒大许家印、夏海钧决策并组织实施财务造假,手段特别...
证监会表示,许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重;夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》及《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)相关规定以及拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。对潘大荣、潘翰翎采取十年证券市场禁入措施。恒大地产表示,公司将...
...四大政策强势来袭!IPO入口严把关!提高上市公司质量!证券市场新...
2024年3月15日(星期五)下午3时,国务院新闻办公室举行新闻发布会,中国证券监督管理委员会副主席李超对“加强上市公司管理”、“维护市场稳定”以及“严厉打击市场违规现象”等方面答问了记者。记者会答疑的具体要点如下:1.落实监管“长牙带刺”、有棱有角,依法严惩行业机构及从业人员利益输送、违规融资等违法违规行为...
证监会等部门出手严惩操纵市场恶意做空 专家:该行为涉操纵证券...
北京市大禹律师事务所律师陈嘉伟接受红星新闻记者采访表示,做空本身是一种常规的证券交易手段,是指通过期权等交易工具手段,例如行为人看低某证券价格,即可通过合约约定在某一时间点以特定价格售出股票,如果在该时间点该股票实际价格低于约定价格,那么卖方就可以先从市场低价购入股票,再按照期权合约价格出售,从而获利。但恶...
国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...
一是坚持目标导向、问题导向。围绕加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场这一总目标,增强资本市场功能作用,同时,不回避矛盾、直面问题,切实回应市场关切,走好中国特色资本市场发展之路。二是牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线。强监管、防风险是高质量发展的内在要求,也是投资者和市场各...
完善反洗钱尽职调查机制——走好证券业高质量发展第一步丨政策与...
尽管银行业始终是反洗钱监管检查的重点,但证券业反洗钱监管检查力度也在逐步加强(www.e993.com)2024年9月2日。在各类金融机构中,银行业反洗钱处罚机构数占比较高,据人民银行官网公布数据整理,2022年,银行业反洗钱处罚机构数占比达75%,证券公司反洗钱处罚机构数占比为1%(如图二)。
京都释法 | 企业刑事合规指南(证券犯罪篇)
但在实践中,投资者往往很难直接参与发行人的经营管理活动,并且,除了发行人的经营情况外,证券交易市场的供求关系也在一定程度上影响着证券价格。因此,站在实然角度上,直接作用并影响证券价格的因素是“信息”,包括但不限于发行人的经营信息、财务信息和其他信息(如涉刑、涉诉及国务院证券监督管理机构规定的其他事项)...
北注协专家提示 | 3个资本市场财务舞弊易发高发领域的审计应对...
随着全面实行股票发行注册制改革的正式启动,中国资本市场的监管环境日趋严格,注册制以信息披露为核心,持续提升注册会计师的审计质量是保证财务信息质量的重要手段。职业怀疑贯穿审计执业全过程,是注册会计师执行审计业务时必须保持的职业态度。近年来,公众公司基于融资、市值和业绩管理、避免退市等目的,实施财务造假情况时有发...
证监会重磅举措!事关转融券、程序化交易,最快明起实施
从国内证券市场发展和集中监管实际需要出发,我国从2013年前后建立了转融通制度,一方面为融资融券业务提供必要的资金和证券来源;另一方面也为监管部门掌握业务开展情况,加强日常监管,及时采取逆周期调节措施提供了手段。2023年8月以来,证监会根据市场情况和投资者关切,采取了一系列加强融券和转融券业务监管的举措,包括...
中纪委:揭开领导干部违规投资入股“面纱”
“手段隐蔽、伪装性强、金额较大。”杭州市余杭区纪委监委第四纪检监察室副主任王健雄介绍,领导干部违规投资入股往往借用家人、亲属、朋友等人名义,通过隐名代持、多层嵌套、长期回报规避监管或调查。华北电力大学马克思主义学院教授杨海称,领导干部违规投资入股行为侵犯职务廉洁性,侵蚀党的健康肌体,扰乱正常市场竞争秩序,破...