...重监管“贿赂手段干扰证券相关工作”行为,对违规将采取哪些措施?
对于腐败行为,证监会副主席李超也曾谈过反腐问题,他表示,针对全面实行股票发行注册制后的权力运行特点,对公权力的监督制约将聚焦政策制定权、行政审批权、监管执法权、处罚问责权等关键权力,完善制度机制。同时,坚持行贿受贿一起查,建立资本市场行贿行为综合惩戒机制。(财联社记者林坚)
...信披违规、内幕交易、操纵证券市场为上市公司法律风险“重灾区”
二是,信披违规、内幕交易、操纵证券市场三大违法行为继续成为上市公司证券行政刑事法律风险前三大高发区域。在2023年度全部10类合计485个行政违法行为中,当事人因信息披露违法违规内幕交易或泄露内幕信息操纵证券市场违法行为合计出现频次共341次,占比高达70.31%,持续多年居上市公司证券行政刑事法律风险高发区...
“大数据杀熟”、自动续费、退款难……市场监管总局有回应
四是规范“自动续费”。现在网站和APP的各种付费会员越来越多,有的首月优惠、次月高价,有的默认勾选、擅自扣款,还有的跳转了五六步都没法取消,让消费者防不胜防。《条例》规定,相关经营者应当在消费者接受服务前和自动展期、自动续费前,分两次以显著的方式提请消费者注意,同时还应当为消费者提供显著、简便的随时...
法评| 监管处罚与监管措施:保险监管的双重手段
《行政处罚法》第九条规定了行政处罚的种类,包括:警告、通报批评;罚款、没收违法所得、没收非法财物;暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件;限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业;行政拘留;法律、行政法规规定的其他行政处罚。《中国银保监会行政处罚办法》第三条结合银保行业特色,将行政处罚进行...
论证券监管介入上市公司治理的限度
二是证券监管补位上市公司治理规则阶段。20世纪90年代,在我国股票市场风起云涌的发展过程中曾出现一些混乱,由于在法律规范层面上市公司法并无直接对应的行政职能部门,成立不久的国务院证券委员会和证监会成为事实上的上市公司主管机关,证监会对上市公司违背规范的行为展开了执法行动。
证券监管执法绝非“罚酒三杯”“圈钱”造假者将“人财两空”
华讯方舟财务造假案的行政处罚终于尘埃落定(www.e993.com)2024年9月15日。3月15日,证监会发布对华讯方舟以及相关责任人的行政处罚决定书和市场禁入决定书。华讯方舟财务造假案是“专网通信”系列案之一,公司财务造假合计虚增营业收入高达43亿元,虚增利润11亿元。2022年5月份,华讯方舟被证监会立案调查,当年6月份,公司被强制退市。处罚决定书显示,公司...
马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!
股票交易违规包括短线交易、违规减持、证券人员违规交易等,其中短线交易和违规减持在2023年多次引起市场关注。根据统计,2023年股票交易违规对比2022年呈加倍增长趋势,截至统计日,2023年短线交易行政处罚决定数量为16件,违规减持数量为15件,证券人员违规交易数量为15件,总计占年度证券行政处罚总数比例为11.92%,接近...
马宏伟:强化中概股、红筹股跨境证券监管或成未来趋势
鉴于RX门店遍布境内各地,市场范围极大,消息刚出现就引发了境内关于如何监管RX的热议。对此,境内采取了两方面的监管手段以达到惩戒此次事件的效果:一是事件发生后第五个月,我国市场监管总局即以涉嫌虚假交易等不正当竞争行为对RX中国等45家涉案公司作出行政处罚决定,处罚金额共计6100万元,其中包含为RX公司实施虚假宣传...
证监会重磅回应:加大执法力度,进一步丰富惩戒手段和方式,对违法者...
李明表示,稽查执法是证监会监管的核心和关键一环,是维护市场秩序、保护投资者合法权益最有力的保障。一个市场要人气兴旺、蓬勃发展,最关键的是大家相信这个市场是公平公正的。“我们还将继续努力,依法从严办理每一起证券违法案件,完成好党中央、国务院赋予的职责使命,不辜负广大投资者的殷切期待。”将紧盯上市公司...
巨丰早参:市场监管总局表示国家加快建设全国统一大市场
市场监管总局局长罗文10日表示,市场监管总局将从完善法律制度、政策协同、监管执法、规则衔接等方面着手,大力促进市场公平竞争,加快建设全国统一大市场。加强公平竞争审查刚性约束,大力破除各种形式的地方保护和市场分割。健全提醒敦促、执法约谈、行政处罚等监管手段,及时纠治削弱企业创新动力、限制企业发展空间的竞争违法行为...