国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法,对四类重大案件...
第六条金融监管总局负责指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作,负责金融监管总局直接监管的金融机构法人总部案件的管理工作,负责案件管理相关监管制度和信息化建设等工作。金融监管总局可以提级查处派出机构管辖的案件,也可以授权或者指定派出机构查处金融监管总局管辖的案件。第七条金融监管总局各级派出机构按照属地...
九卦| 事关金融机构涉刑案件,金融监管总局发文施行!
第六条金融监管总局负责指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作,负责金融监管总局直接监管的金融机构法人总部案件的管理工作,负责案件管理相关监管制度和信息化建设等工作。金融监管总局可以提级查处派出机构管辖的案件,也可以授权或者指定派出机构查处金融监管总局管辖的案件。第七条金融监管总局各级派出机构按照属地监...
《金融机构涉刑案件管理办法》发布:涉案1亿元以上为重大案件
第六条金融监管总局负责指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作,负责金融监管总局直接监管的金融机构法人总部案件的管理工作,负责案件管理相关监管制度和信息化建设等工作。金融监管总局可以提级查处派出机构管辖的案件,也可以授权或者指定派出机构查处金融监管总局管辖的案件。第七条金融监管总局各级派出机构按照属地...
监管重磅新规!金融机构要单设首席合规官,六大要点值得关注
具体来看,首席合规官应当通晓相关合规规范,诚实守信,熟悉金融业务,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能,在符合国家金融监督管理总局关于相应机构高级管理人员任职资格基本条件的前提下,还应当具备:全日制本科以上学历;从事金融工作八年以上且从事法律合规工作三年以上,或者从事法律合规工作八年以上且从事金融工作三年...
合规管理升格!监管鼓励设立首席合规官,已有金融机构先行
新规还明确,金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官,也可以由金融机构负责人、省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构负责人兼任。事实上,“首席合规官”并非首次被提出。在2022年金融监管总局发布的《理财公司内部控制管理办法》、2023年发布的《非银行金融机构行政许可事项实施办法》中就有相关...
国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》
外国银行代表处、外国保险机构代表机构、保险公估人等金融监管总局及其派出机构监管的其他机构适用本办法(www.e993.com)2024年9月11日。第三条本办法所称案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。第四条案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。第五条金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模、...
国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》
外国银行代表处、外国保险机构代表机构、保险公估人等金融监管总局及其派出机构监管的其他机构适用本办法。第三条本办法所称案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。第四条案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
各监管局,各政策性银行、大型银行、股份制银行、外资银行、直销银行、金融资产管理公司、金融资产投资公司、理财公司,各保险集团(控股)公司、保险公司、保险资产管理公司、养老金管理公司、保险专业中介机构,银行业协会、保险业协会、信托业协会、财务公司协会、保险资管业协会:现将《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办...
重磅!金融监管总局“三定”方案落地 九大变化速看!
-金融监管总局设立稽查总队,作为直属行政机构,正司级,负责相关案件的调查、取证,提出处理意见等。问题一:金融监管总局的内设机构发生了哪些变化?相较于原银保监会,金融监管总局的部分内设机构改“部”为“司”。比如,原“法规部”变为“法规司”。
国家金融监管总局“三定”方案全解
相较于之前的银保监会,国家金融监督管理总局的职责权限扩大较为明显,其对除证券业之外的金融业履行统一监管职责,充分体现出以机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管为导向的强监管与严监管理念。具体看,1、机构监管方面,主要通过“大型银行监管司”“股份制和城市商业银行监管司”“农村中小银行监管司...