浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金招募说明书更新
21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规规定的条件,经中国证监会批准可投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者22、基金投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资...
最高检印发《关于办理财务造假犯罪案件有关问题的解答》
(3)境外公司在境内发行存托凭证并在境内交易所上市后,境外基础证券发行人对境外公司经营情况、财务情况、重大事件等负有定期披露和临时披露义务,应当依据《证券法》《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法(试行)...
合并重组潮起,“看门人”券商合规正被层层加码|金融合规月榜
南方周末新金融研究中心根据牧羊犬平台统计分析发现,2024年8月,证监会等10家机构发布的针对券商及其从业人员的处罚信息共47条,涉及12家证券公司和32名证券从业人员。头部券商中信证券、中信建投、招商证券和国信证券及中金公司无一幸免。中信证券、中信建投及国信证券的罚单总量位居前五。券商哪些业务是违规重灾区?在1...
...等多人因未及时披露公司重大事件等违规行为被深圳证券交易所处罚
证券之星消息,4月11日新锦动力公开信息显示,第一创业证券承销保荐有限责任公司,尹航、郑旭楠、姚亚良因未及时披露公司重大事件,未依法履行其他职责被深圳证券交易所处罚。详细违规行为如下:2023年1月18日,本所审核通过发行人向特定对象发行股票的申请。1月30日,发行人披露《关于公司实际控制人股份冻结的公告》称,1...
虎嗅晚报-罗永浩喊话俞敏洪主动退一赔三;许家印前妻资产遭冻结...
“疯狂小杨哥”带货的假牛肉卷公司被罚50万元,武汉合肥两地市监局回应据澎湃新闻,近日,“疯狂小杨哥”带货的“原切牛肉卷”被举报为拼接肉,供应商已被罚款50万元。武汉青山区市监局回应确有该处罚,“三只羊”公司属地合肥市监局表示已关注到该情况。
梅雁吉祥因未及时披露公司重大事件等违规行为被上海证券交易所...
证券之星消息,4月15日梅雁吉祥公开信息显示,广东梅雁吉祥水电股份有限公司,董事长张能勇、董事会秘书胡苏平、财务总监刘冬梅因未及时披露公司重大事件,信息披露违规,未依法履行其他职责被上海证券交易所上市公司管理一部采取监管措施(www.e993.com)2024年9月15日。详细违规行为如下:...
原新时代证券处罚落地,新公司回应!
其中,万勇被认定为不适当人选的时间最长。北京证监局指出,原新时代证券被接管前投资银行业务存在多个项目第三方支付不规范、项目管理不到位、工作底稿不完善等事项,同时存在风险项目多、经济损失巨大及多次受到监管处罚的情况,反映出投行业务执业质量差,影响恶劣。时任分管投资银行业务的副总经理万勇对此负有责任。此外...
打造万亿“超级航母”,对国君、海通两大头部券商影响几何?_腾讯新闻
“海通证券投行业务底蕴深厚,收入占比较高,业务能力一直较强,但近年来受到处罚、舆情及高管影响,业务存在一些压制。若海通国君顺利合并,依托双方投行品牌效应,投行业务空间有望进一步打开,实现投行业务做大做强。”徐康举例。他补充道:“自营业务非方向性发展受到净资本限制,导致行业非方向性业务存在天然上限。海通证券...
中信证券及全资孙公司被立案 今年十大券商已悉数领罚单
海通证券的公告类似,称公司于4月12日收到证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,3月13日,证监会决定对公司进行立案。至此,今年头部券商中信证券、海通证券、中信建投、招商...
十年审结209件证券期货犯罪案件,上海一中院建议加大惩治处罚力度
过去十年,上海一中院共审结虚假陈述类证券犯罪案件7件。不过,《虚假陈述类证券犯罪案件审判白皮书》称,从证监会公布的官方数据看,近三年证监会共办理上市公司信息披露违法案件397件,作出行政处罚523件,涉及1932名相关责任人,向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件。但因行政监管和刑事司法在案件移送、办案机制、证据标准、政...