农发行云南省分行:开展2024年案防制度培训暨涉刑案件处置应急演练
农发行云南省分行:开展2024年案防制度培训暨涉刑案件处置应急演练为进一步增强全行干部员工案防意识,提升案件风险防控水平和涉刑案件处置应急管理能力,近日,农发行云南省分行组织开展案防制度培训暨涉刑案件处置应急演练,省分行机关各处室、各二级分行风险合规专员及县支行“三合一”专员参加。强化案防教育,增强风险意识...
银行保险机构涉刑案件风险防控管理建议
已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件;业外案件是指银行保险机构以外的单位、人员,直接利用银行保险机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯银行保险机构或客户合法权益,或在银行保险机构场所内,以暴力等方式危害银行保险机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处...
河南省保险行业协会举办保险机构涉刑案件风险防控专题线上行业培训
浙江警察学院侦查系张敏教授、河南省委党校杨群红教授做《基于员工行为管理的<银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法>解读》《保险分支机构涉刑案件风险防控要点》《预防职务犯罪和清廉金融文化建设》专题授课,深入解读《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,围绕保险行业法律风险高发案例的类型和特点,分析问题形成原因,并...
监管之声|国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险...
答:为深入贯彻落实党的二十大精神,坚决遏制银行保险机构涉刑案件风险高发态势,金融监管总局制定了《办法》。主要推动银行保险机构健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,前移涉刑案件风险防控关口,深化源头预防、标本兼治,全面提升银行保险机构涉刑案件风险防控工作的规范性、科学性、有效性。二、《办法》的主要内容是...
胡云腾、卜祥瑞、强力等建言银行保险机构涉刑案件风控
12月15日,由中国法学会案例法学研究会、南方财经法律研究院主办,北京市海勤律师事务承办的首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》解读会圆满落下帷幕。中国法学会案例法研究会会长胡云腾教授,中国银行(4.650,-0.02,-0.43%)业协会原首席法律顾问、中国仲裁法学研究会金融专委会主任卜祥瑞,西北政法...
源头预防标本兼治 业内专家建言银行保险机构涉刑案件风控
人民网北京12月20日电(记者任妍)为坚决遏制银行保险机构涉刑案件风险高发态势,日前,国家金融监督管理总局发布了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称《办法》)(www.e993.com)2024年7月27日。近日,首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》解读会在京举行,会议由中国法学会案例法学研究会、南方财经法律研究院主办,...
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第一条为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。
人保寿险一季度领11张罚单,内控合规有效性不足、发生涉刑案件
012024年第一季度,中国人民人寿保险股份有限公司及其分支机构收到金融监管部门出具的11张罚单,罚没金额合计196万元。02其中,中国人民人寿保险股份有限公司济宁市任城支公司因承诺给予投保人保险合同约定以外的利益被罚款5万元。03另外,公司内控合规有效性不足、发生涉刑案件,张家口市中心支公司被罚款30万元。
保契锐评丨退保黑产卷土重来,涉刑案件防控防什么?
一个变化:在“三定”紧张有序的推进过程中,国家金融监管总局印发《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称:《办法》),历时近四年,一直试行的《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)的通知》(以下简称《试行办法》)正式告别历史舞台。
上半年123位银、保从业者吃“红牌”永久下场,多家银行因代销保险...
据不完全统计,今年上半年有19家银行因涉及案件被罚,被罚较多的违规行为有未按规定报送案件信息、迟报案件信息、案件问责不到位等。部分银行发生涉刑案件,光大银行无锡分行、奎屯国民村镇银行前山涝坝支行发生员工涉刑案件,泉州银行未按规定报送涉刑案件等。