哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?
(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外1)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务2的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)和科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。(二)从事各类非证券类私募基金管理业务的...
券商叫停员工朋友圈挂开户链接,监管有红线,不得委托,不得公开
根据《证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)》要求,券商从业人员不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动,也不得通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。这意味着,券商从业人员不能将开户链接和二维码委托他人代为使用,也不能通过朋友圈、微信群等互联网平台公开展示和发布开户链接及二维码。2022...
21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股
目前,证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场并没有一个准确明了的认知。大成律师事务所(上海)徐彦杰律师向记者表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级...
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作,不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。第四条????证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监...
年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机
除了违规炒股、内幕交易外,还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经不完全统计,截至9月17日,今年以来,证监会开出的涉及券商员工的罚单就超过120张,涉及人数超200人,其中违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚情况居多。违规炒股罚单频现今年以来,监管部门频频出手打击证券从业人员违规炒股。北京...
券商投顾业务的划分及分支机构投顾展业常见误区
1、认为没有在直播中荐股即不属于开展投顾业务将直播中是否荐股作为是否开展投顾业务的判断标准,是较为常见误区,存在部分证券从业人员认为只要避免推荐具体证券品种,即未涉足投资顾问业务范畴(www.e993.com)2024年10月23日。基于此,常有未取得投顾资质人员公开发表对证券品种的走势、投资证券的可行性分析等内容,这实际上是对监管要求的狭隘解读,投顾...
从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...
记者获悉,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公...
又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万
广西证监局2月初公布的一则罚单显示,周靖杰在担任国泰君安永州梅湾路证券营业部总经理期间,利用因职务便利获取的未公开信息,暗示他人从事相关交易活动的行为违反了相关规定,并多次使用其妻子证券账户买卖股票,交易金额不少于312万元。以上合计对周靖杰处以53万元罚款。
新股民盲目跟风进场 警惕炒股背后的陷阱
未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得从事各种形式证券、期货投资咨询业务。在一些正规的股票分析直播间,主播都会把姓名和执业编号公布出来,在中国证券业协会网站也能查询到对应信息。但这些突然冒出来的“新炒股博主”,则基本上都没有这些信息,也无法验证其身份。
中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...
根据修订后的《管理规则》,通过所在机构从事基金业务活动的五类人员应当注册取得从业资格。具体包括:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高...