重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...
监管部门和自律组织将加强有关工作,合力营造风清气正的生态环境,促进私募基金行业文化建设再上新台阶。中基协发布私募基金行业文化建设倡议书为进一步加强行业文化建设,坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规,持续涵养合规、诚信、专业、稳健的文化理念,强化信义义务,坚决杜绝败坏社会风气、违背公序良...
券商分类评价结果出炉!AA级别公司保持在14家左右
一是对证券业协会组织的投行业务质量评价为A类的公司加分。二是落实“科创板八条”关于鼓励证券公司积极开展并购重组业务的要求,对证券业协会组织的并购重组专业能力评价排名前列的公司加分。三是督促证券公司提升新股发行定价能力,对证券业协会组织的新股发行定价能力评价排名前列的公司加分。同时,延续去年评价标准,对IP...
证券基础知识:证券市场参与者之证券市场中介机构
四、自律性组织(一)证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。(二)证券业协会中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式,协会的权力机构为全体会员...
香港证券及期货专业总会拟成立独立性的虚拟资产业发展自律组织
期货业、资产管理业及虚拟资产业发展自律组织》,指出包括我国在内,世界不少经济发达地区均设有法定半官方业界自律机构,专注业界发展和维护市场生态,香港可以参考类似方式,由行业持份者组成“以业界发展为本”为其核心功能的自律机构,于推动业界良性竞争生态、协调发牌数量、审核广告、倡议提升券商公司治理水平...
证券业版个人征信发威!多位券商高管,有"违法失信"记录
诚信信息包括表彰奖励信息和违法失信信息。表彰奖励信息包括表彰奖励名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类别等。而违法失信信息包括违法失信名称、作出单位、作出时间、违法失信类型等。比如:中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规...
中国证券业协会获评民政部5A级全国性社会组织
根据《全国性社会组织评估管理规定》和《民政部办公厅关于开展全国性社会组织评估工作的通知》精神,经过全国性社会组织评估委员会评估并公示,日前民政部正式发布公告,中国证券业协会(以下简称“协会”)获评2022年“5A”级全国性社会组织(www.e993.com)2024年9月19日。中国证券业协会是《证券法》赋予法定职能的证券行业自律组织,为行业机构和从业人...
中国证券业协会发布三项自律规则 要求机构要树立“怎么做好...
《底稿目录细则》是根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》具体授权,以自律规则形式明确首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿具体目录内容,有利于增强底稿目录适用的适应性,促进保荐业务工作及底稿管理的规范化。保荐机构应当按照细则附录的一般要求,根据发行人的板块、行业、业务、融资类型不同,在不影响首次公开...
各证券行业自律组织保护成效:近7成投资者对此满意
中国证券业协会(以下简称“证券业协会”)作为证券行业自律组织,2018年在完善自律规则、强化自律监管、持续推进行业调解等方面开展投资者保护工作。一是优化投资者保护工作制度体系。2018年,证券业协会在制定或修订《首次公开发行股票网下投资者管理细则》《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》《非公开发行公司债券...
《中国证券》丨健全自律规则体系 促进行业规范发展——中国证券业...
1991年8月28日,《中国证券业协会章程》经协会第一次会员大会审议通过后发布,这是协会第一件自律规则,通过会员赋权方式,赋予协会进行行业发展设计、拟定自律性管理规章等职责。1998年12月29日,中国首部《证券法》发布,专章规定了“证券业协会”相应内容,授予协会“制定会员应遵守的规则”等职责,《证券法》历经数次...
证券、基金业协会共同发声,规范行业人员薪酬、言论、生活作风等问题
根据披露,证券业协会发布的《倡议书》从守法合规、诚实守信、专业精进、审慎稳健、长期理念、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜声誉、服务实体、金融报国等方面,提出“十个坚持”和“十个反对”。《协议书》称,下一阶段,协会将充分发挥自律组织作用,引导行业机构不断提高政治站位和大局意识,持续推进文化建设与公司治理、...