106家券商2023年文化建设评级结果出炉 AA级5家、B类34家、C类61家

具体来看,A类券商共计11家,较2022年减少1家,其中AA级5家,A级6家;B类共计34家,其中BB级10家,B级24家,数量与2022年保持一致。C类公司共计61家,其中CC级36家,C级25家也与2022年一致。值得注意的是,今年评估结果将不对公众公布,采取一对一告知的方式。据了解,文化建设实践评估结果将影响券商一年一度的关键性...

上半年仅21家券商实现IPO业务收入 68名保代被列入C类名单

罚单较多的3家券商分别是海通证券、中信建投、中信证券。未尽责督导信息披露、尽职调查不规范等成为违规的主要类型,“出具的文件存在虚假记载、误导性陈述”“出具的文件存在重大遗漏”“未尽职督导股权质押冻结事宜”等也时有出现。中介机构收到罚单的同时,保荐代表人也难逃其责。中证协官网保荐代表人分类名单C(处...

上半年31家券商投行业务被罚成“高罚年”,74张罚单开给谁?67名...

数据统计显示,今年上半年涉投行违规的罚单多达74张,多达31家券商被罚,总计有多达67名保代被列入保荐代表人分类名单C(处罚处分类)。投行业务罚单较多的5家券商分别是海通证券(10张)、中信建投(9张)、中信证券(7张)、华西证券(6张),有3张罚单在身的券商为东吴证券、国信证券、招商证券。严监管、IPO逆周期调节...

东兴证券基金分仓佣金降幅最大 IPO业务遭重挫或被评为C类投行|...

佣金率方面,2023年头部券商的收费率基本上都降到了万八以下,其中广发证券、招商证券、华泰证券的降到了万七以下。43家纯证券业务券商中,中信证券2023年的分仓佣金收入最高,为7.18亿元;广发证券、中信建投、长江证券、招商证券位列第2-5名,分仓佣金收入分别为8.44亿元、8.17亿元、7.92亿元、6.72亿元。43家上市券...

开年券商新收42张罚单,23家券商在案,投行依然是重灾区,19名保代被...

保荐代表人违规遭罚的后果严重，中证协官网显示，多达19名保荐代表人被划为保荐代表人分类名单C（处罚处分类）。被划入C类名单后，保代或有明显压力，有相关统计显示，保代受到处罚后，约有两成人员更换执业机构。根据《证券公司保荐业务规则》规定，保荐代表人分类名单C为公示最近三年内受过证监会行政监管措施、行业...

...监管从严从紧”:开年29位保代及相关责任人被罚,21位被列入C类

中证协官网信息显示,截至4月2日,今年以来已有21名保代被列入保荐代表人分类名单C(处罚处分类),海通证券两名保代先后收到深交所和证监会的处罚(www.e993.com)2024年11月26日。目前,已有254名保代被列入上述名单。现场检查覆盖不低于拟上市企业三分之一3月15日,证监会正式发布并实施修订后的《首发企业现场检查规定》。证监会指出,其将严把发行上...

券商投行业务“期末考”:12家获评A类,2家C升A,1家A降C

根据《证券公司投行业务质量评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，本次评价结果A类12家、B类67家、C类19家。据记者梳理，仅有3家券商连续获评A类，分别是华泰联合、中金公司和中信证券。2023年评价结果变化较大的是财信证券，2022年未参评，2023年获评A类；另外还有，湘财证券、信达证券从C类连升2级至A类；...

回头再看消失的营业部

受此影响,去年以来,被裁撤的券商营业部数量有所增加,今年以来进一步提速。Wind数据显示,近一年以来,已经有数十家券商营业部被裁撤,仅今年4月以来被裁撤的券商营业部即涉及中信证券、光大证券、财通证券、国投证券、天风证券、红塔证券、国元证券、山西证券、东海证券、方正证券等十余家券商。从被裁营业部所涉...

上半年数十家券商被罚,招商证券被罚人数最多

从针对保代的处罚情况来看,中证协官网保荐代表人C类(处罚处分类)名单显示,2024年上半年有67名保代被处罚,涉及21家券商。2023年全年共有87名保代进入该名单。其中,海通证券被处罚人数最多,共有12人,其次为中信建投、中信证券,分别有9人、6人,华泰证券(601688.SH)旗下华泰联合证券有5人,第一创业(002797.SZ)...

证券业重磅!债券业务执业质量评价结果出炉,14家券商获评A类

获评B类的券商有60家,包括了爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、长城国瑞、川财证券、东吴证券、国盛证券、海通证券、招商证券、华安证券、瑞银证券、南京证券、西部证券、银河证券、西南证券、湘财证券、中信建投、浙商证券、中原证券等。获评C类的券商有18家,分别为诚通证券、第一创业承销保荐、东海证券、...