14年前借账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长达7年
从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。年内,先后出现至少两个“批量”证券从业人员违规炒股罚单高潮。9月14日,北京证监局公布2张罚单,一是对寇玥等20人出具警示函,二是对庄江斌采取出具监管谈...
证监会出手!多家券商被罚,43名相关从业人员被采取行政监管措施
另外,还有申万宏源承销保荐、光大证券、兴业证券被出具警示函,银河证券、东方证券承销保荐、东北证券、海通证券、中航证券被责令改正,中信建投被监管谈话。红星资本局注意到,此次证监会还对多家券商43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。证监会指出,李刚作为开源...
14年前借他人账户炒股旧案遭罚
从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。年内,先后出现至少两个“批量”证券从业人员违规炒股罚单高潮。9月14日,北京证监局公布2张罚单,一是对寇玥等20人出具警示函,二是对庄江斌采取出具监管谈...
皮海洲:不妨让券商从业人员合规炒股|立方大家谈
《证券法》第四十条规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。而且...
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
受访人士表示,强化外部监管的同时,券商也要优化自身治理。不仅要加强从业人员合规管理,更要健全内部监测、自查自纠及问责机制,推动券商行业向更加规范、专业的方向发展。上海兰迪律师事务所马佳律师认为:从规范制度的角度而言,要尽快建立严格的信息分级、信息屏障制度,明确工作人员可以获取的信息范围,杜绝越级、超范围获取...
中国期货业协会发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》
上证报中国证券网讯据中国期货业协会9月10日消息,为贯彻落实中国证监会关于从严惩戒资本市场行贿行为和从严从紧整治政商“旋转门”的相关工作要求,切实加强对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理,协会对《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(以下简称《细则》)进行了修订(www.e993.com)2024年10月23日。《细则》已经第六届理事会第十一...
北京市互联网金融行业协会召开贷款中介机构及从业人员信息登记...
上证报中国证券网讯据北京市互联网金融行业协会9月12日消息,9月12日,北京市互联网金融行业协会在九一科技集团举办了“贷款中介机构及从业人员信息登记启动会”,十余家贷款中介从业代表参加了此次会议。本次会议旨在加强对贷款中介行业的自律管理工作,提升行业服务水平,保护金融消费者权益,维护金融市场秩序。
2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)
一是强化从业人员手机号码监控工作的管控手段及力度。证券公司将从业人员手机号码及时、准确、完整地纳入监控系统是证券公司对员工异常执业行为进行监控的重要手段之一。本月处罚案例给予的合规启示包括:第一,公司应加强合规宣传培训,提升从业人员的合规意识,每名从业人员应严格落实公司合规管理要求,准确、完整地向公司...
证券行业2024年9月月报:业绩边际改善,并购重组步伐加快
第二部分主要是从开展通用基础、数据治理、业务标准、信息披露、信息技术、金融科技、绿色证券、信创标准体系建设8方面,推动重点领域标准研制。第四和第五部分则着眼于从人才培养配套政策、保障机制等方面,为行业标准化工作打好基础。(信息来源:中国期货协会)(8)《证券从业人员职业道德准则》正式发布(9.2)中国证券...
中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》
中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),规则自发布之日起实施。《准则》以社会主义核心价值观为引领,深刻把握金融工作的政治性和人民性,按照“五要五不”中国特色金融文化,提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,...