【行业研究】2024年上半年证券行业信用观察——业务表现
市场交易活跃度回落背景下,经纪业务收入有所下滑;信用业务亦受到两融余额下降影响;投资业务随市场波动而有所下滑;股权融资放缓,投行业务承压;资产管理业务转型深化,管理规模企稳,收入彰显韧性。一、证券公司整体表现2024年上半年,资本市场波动加剧,证券公司各业务条线有所承压。市场交易活跃度回落背景下,经纪业务收入有...
券商债券投顾业务规模几何?利益冲突是否存在?合规风控到位与否...
银行理财、信托公司等资管机构对证券公司投顾业务的需求主要体现在三方面:一是资产支持,即利用券商投顾团队的专业能力,帮助银行理财、信托在市场上寻找合意的债券资产。二是交易支持,近年来银行理财规模大幅增长,债券交易需求亦同步大幅增加,因此希望借助券商投顾的力量提高债券交易的效率。三是研究支持,银行理财在积极...
证券公司私募资产管理业务关联交易研究
根据《基金法》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《指导意见》)《关于进一步加强证券公司关联交易监管有关事项的通知》等规定,资管计划的关联方主要包括以下几类:产品管理人及其关联方、产品托管人及其关联方以及与产品存在其他重大利害关系的关联方,未包括资管计划委托人及其关联方。同时,依据《证券期...
证券公司监督管理条例
第十二条证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。第十三条证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式...
...2023年上半年上市证券公司观察系列八:证券公司气候风险管理实施
证券公司对气候风险管理的需求源于多个方面,包括监管压力、业务需求、市场因素等。通过加强气候风险管理,证券公司能够推动其将气候相关的风险和机会纳入其风险管理、战略规划和决策过程中。这不仅有助于了解和应对气候相关影响,还可以抓住调整经营模式的机会,充分利用向低碳经济转型所带来的机遇,如降低成本、进入新市场、适...
走差异化发展道路!太保资产于业明:七大方向培育保险资管业务高...
太保资产于2006年6月获批成立,是中国太保集团全资子公司和专业投资管理平台,2022年末管理资产逾1.5万亿元(www.e993.com)2024年10月20日。公司具备信用风险管理能力、股票投资管理能力、衍生品运用管理能力、债权投资计划产品管理能力、股权投资计划产品管理能力等多项能力,并通过控股的国联安基金公司经营公募基金业务,注重长期投资、价值投资。
基金从业人员管理新规八问八答
1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;...
财富管理行业观察:中国是全球最具潜力财富管理市场
全球财富管理的业务模式涵盖传统模式、独立理财师模式、数字化模式、综合金融模式和资产管理模式。中国境内主要的参与机构涵盖金融机构(商业银行、证券公司、保险公司、资产管理公司)、财富管理机构、互联网券商和第三方财富管理平台(蚂蚁金服、东方财富)和专业财富管理师(私人银行);美国主要参与机构涵盖全能银行、综合财富...
四川省人民政府公报
第九条净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。净资本基本计算公式为:净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中...
湘财股份2023年年度董事会经营评述
湘财股份主营业务以证券板块为主,此外还包括实业板块和投资板块。公司证券板块以湘财证券为经营主体,包含证券经纪业务、投资自营业务、资产管理业务、投资银行业务、信用交易业务等。报告期内,公司各业务板块重点工作如下:(一)证券板块报告期内,公司全资子公司湘财证券牢记金融初心使命,贯彻“创新、协调、绿色、开放、...