...重监管“贿赂手段干扰证券相关工作”行为,对违规将采取哪些措施?

坚持强监管、防风险与促发展一体推进,推动资本市场重点领域风险持续收敛。机构、个人违规,将采取哪些措施?本次调整是集中在第三章“自律措施适用标准”之中,第二十三、二十四条都明确了自律监管措施的内容,分为个人、机构两种违规情形。一是个人违规的,协会综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等因素,视...

新“国九条”背景下资本市场分红事项的监管要点及建议

上市公司须注意分红及转增方案制订、实施过程中的合规性,避免因违规行为被下发监管文件或受到自律监管措施。3、内幕信息知情人管理应当合规在防范内幕交易方面,监管部门关注内幕信息知情人及其近亲属在分红及转增方案披露前一段时间交易上市公司股票的情况,并关注方案披露前后公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东...

中国保险行业协会:将保险机构资金运用关联交易行为纳入自律管理

《自律规则》共四章二十四条，主要内容包括：一是总则，明确《自律规则》的目的依据、适用范围、总体原则。二是自律管理，要求保险机构切实履行资金运用关联交易主体责任，明确禁止行为，针对保险机构股东、董监高、审批或决策人员、合作机构在资金运用关联交易中所承担的不同职责，分别提出自律管理要求；对委托投资和单一投...

中国保险行业协会发布《保险机构资金运用关联交易自律规则...

三是自律措施,包括政策培训、信息披露公告质量监测和统计分析、举报监督机制、自律监督检查和自律调查、自律惩戒。《制度标准》共七章,对包括国有独资和国有控股保险公司党委前置研究事项、公司章程、关联交易控制委员会议事规则、资金运用关联交易管理、资金运用关联交易信息披露管理和报告、委托投资等业务管理、内部稽核和...

深交所发布监管指引 放宽回购股份相关条件和限制

一是减少回购与再融资交叉的限制区间。按照回购不干扰上市公司再融资事项推进的总体原则,为避免理解歧义,修订《9号指引》第十九条(原第二十条),进一步明确不得同时实施股份回购和股份发行行为的具体时间区间,股份回购行为指“上市公司股东大会或者董事会通过回购股份方案后,上市公司购买本公司股份的行为”,股份发行行为指...

马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!

上交所、深交所亦紧随其后发布《关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》,并对个别大股东、董监高“抢跑”行为重拳出击(www.e993.com)2024年11月7日。据不完全统计,仅就2023年上半年,上交所、深交所已针对短线交易、违规减持共计作出自律监管措施决定超过100份。(五)中介机构归责逐步科学合理化...

【金融政策】上交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项业务...

一是明确“一督到底”原则。为强化严监管警示震慑，明确发行人撤回申请或保荐人撤销保荐不影响督导工作的实施，也不影响本所依规对督导发现的问题进行处理。二是拓宽现场督导覆盖面。增加“随机抽取”的现场督导方式，根据以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价结果，随机抽取已受理项目，对保荐人启动现场督导。明确...

沪深交易所发布股票发行上市审核等9项规则

一是明确“一督到底”原则。为强化严监管警示震慑，明确发行人撤回申请或保荐人撤销保荐不影响督导工作的实施，也不影响本所依规对督导发现的问题进行处理。二是拓宽现场督导覆盖面。增加“随机抽取”的现场督导方式，根据以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价结果，随机抽取已受理项目，对保荐人启动现场督导。明确...

刚刚,证监会、沪深交易所重磅发布!_澎湃号·媒体_澎湃新闻-The...

三是强化现场督导与自律监管有效衔接。明确对现场督导发现的违规行为,将采取相应的自律监管措施或者纪律处分。针对实践中个别督导对象消极配合等问题,明确保荐人、证券服务机构拒绝、阻碍、逃避现场督导,谎报、隐匿、销毁相关证据材料的,将在一定期限内不接受其提交的发行上市申请文件。

沪深交易所发布《资产支持证券业务规则》

《业务规则》是上交所资产证券化业务的基本规则,覆盖资产支持证券全生命周期,涵盖了挂牌条件及确认程序、发行和挂牌转让、信息披露、持有人权益保护、停复牌及终止挂牌、自律监管等环节和领域,对资产证券化业务全流程作出全面性、基础性的规范,是上交所资产证券化业务平稳、有序发展的制度保障,与已经发布的第1至第5号...