基金从业人员管理新规八问八答

(四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;(六)法律、行政法规规定不得从事基金业务...

首创证券:以更严更实职业道德准则开启人才建设新篇章

首创证券表示,新版《准则》以更严更实的标准对从业人员的职业道德素养提出更高要求,公司将新版《准则》积极纳入人才建设中去,以更高的道德标准和文化自觉,积极将企业文化培育与从业人员职业道德建设贯穿于人员培养的全过程。紧抓培训体系建设系统引导员工职业素养提升近年来,首创证券持续健全培训课程体系,针对合规风控...

观剧说法|从电视剧《前途无量》看银行从业人员之殇——违法发放贷款

数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金;2.银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定,向关系人发放贷款的,依照前款的规定从重处罚;3.单位犯前两款罪...

年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机

在加强券商员工职业道德方面，9月初，中证协发布了《证券从业人员职业道德准则》，要求各证券公司及其子公司应加强选人用人管理，强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察；对存在负面声誉信息的人员，公司应当审慎聘用、任用；对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍。栏目主编...

国家出手整顿国足!120场假赛83名涉案人员被抓,43人被终身禁足

首先,必须建立健全的监管体系和严明的处罚机制。仅依靠偶尔的大规模打击是远远不够的,我们需要在日常管理中形成常态化的监督检查,并制定与之配套的惩处措施,让违法者无所遁形,守法者有所依归。只有这样,才能真正牢固树立"不可违规"的行业准则。其次,要大力倡导职业道德建设,引导从业人员树立正确的价值观。过去,过于...

@券商从业人员,职业道德准则发布

六方面要求需严格遵守(www.e993.com)2024年11月3日。中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》（以下简称《准则》），《准则》提出了“诚实守信，专业尽职”“以义取利，珍惜声誉”“稳健审慎，致力长远”“守正创新，益国利民”“依法合规，廉洁自律”“尊重包容，共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则，大力弘扬中华优秀...

中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》

从业人员应当按照《准则》要求,规范言行,珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉,坚决抵制与社会公德、中华传统美德、职业道德相背离的不良行为,积极践行“五要五不”中国特色金融文化,保护投资者合法权益,展现从业人员的良好风貌。值得注意的是,近段时间,对于如何塑造良好的行业文化、提振投资者信心,相关监管信号已有所释放...

证监会:引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德

证监会:引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德9月1日,在2024年“金融教育宣传月”启动仪式上,中国证监会副主席陈华平指出,良好的行业文化是金融业持续健康发展的重要基础,也是吸引投资者、取信投资者、让投资者放心交易的重要法宝。“我们将在证券基金期货行业中大力弘扬诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法...

申通快递股份有限公司 2024年第三季度报告

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。2.公司负责人陈德军、主管会计工作负责人梁波及会计机构负责人(会计主管人员)谭荣波声明:保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

中远海运能源运输股份有限公司

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计□是√否一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位:元币种:人民币■注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间,下同。