什么是企业合规?细说企业合规管理的三大关键?企业合规到底是哪些...

企业需要建立健全合规管理体系,包括制定合规政策、明确合规职责、建立合规风险识别评估机制、制定合规培训计划等。这有助于企业系统地管理合规风险,确保合规工作的有效实施。2.加强合规文化建设合规文化是企业合规管理的灵魂。企业需要加强合规文化的建设和宣传,提高全员合规意识,让合规成为每个员工的自觉行为。

「认证服务」合规管理体系认证—企业发展的保护伞

ISO37301标准规定了组织建立、运行、维护和改进合规管理体系的要求，以良好治理，匹配性、完整性、透明、问责制和可持续性等原则为基础，采用PDCA理念完整覆盖合规管理体系全流程，为组织建立并运行合规管理体系、传播积极的合规文化提供了整套解决方案。国家现行标准GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》（...

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

欧美国家、跨国企业在已经建立健全有效的企业内部合规体系的基础上,更加关注诚信合规管理(或者说重点领域的合规管理),包括但不限于五反(反腐败、反欺诈、反洗钱、反胁迫、反串谋)、反垄断、网络数据安全、商业伙伴合规管理等。建立并实施有效、完善的合规控制体系,通过合规控制流程防范各个环节违规行为的发生,系统性...

【金融视点】解读金融机构合规管理办法(征求意见稿)以及对金融...

合规管理职能进一步明确:本次合规管理办法中,较详细地规定了高管及合规部门具体的管理职责,除了传统的识别合规风险、追究合规责任以外,还包括“合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理”等具体合规事项。明确了合规并非单一部门的工作:合规管理办法中明确规定了金融机构各...

国家职业技能证书食品合规管理职业技能等级(高级)证书发布2024...

食品合规管理核心职业技能主要包括合规体系建立、合规管理应用、合规管理验证三部分内容,核心技能是通过企业制度文件制定实施来保证生产经营资质合规、生产经营过程合规、产品合规,同时能够做到避免产品质量安全外的合规风险。其评价机构烟台富美特信息科技股份有限公司已正式出版了《食品合规管理职业技能等级证书培训教材...

“五位一体”大风控体系在中央企业的实践与探索

所谓“五位一体”,是指将法律管理、合规管理、内部控制、风险管理及内部审计五大职能紧密融合、有效衔接,各项管理职能同向发力,同频共振,坚持以“法治北京院”建设为统领,法律、合规、风险管理、内控、审计工作一体推进,以事前评估预警、事中动态监控、事后有效处置为重点,切实把工作成果转化为推进法治建设、防范化解经...

打出“组合拳”推进合规体系建设 这家企业这样干!

同时,以规章制度为基础,邮轮母港公司制定包括岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单在内的“三张清单”,以“清单式”管理深化合规体系建设。“如果把公司比作正在行驶的车辆,那么合规管理员的角色就是保障公司稳健运行的‘安全系统’,及时发现并规避风险是我们的职责。”邮轮母港公司各个部门均设置...

合规文化建设 | 法治合规知识“百问百答”①

为深入学习宣传贯彻习近平法治思想,扎实推进世界一流法治企业建设试点工作,进一步培育合规文化,集团特组织开展“法治定盘星·合规指南针”合规文化建设主题活动,以逐步形成职责分工更加明晰、机制运行更加顺畅、合规意识更加牢固、风险防控更加有效的合规管理体系,不断强化“人人合规”“合规创造价值”等理念。

“行长也不能不尊重合规官的意见”如何得到制度性保障?|圆桌派

汪灵罡:“首席合规官”职位在国内金融机构中早已有之,“合规官”则是此次新规提出的新概念。根据《办法》,合规官限于在金融机构省一级分支机构或者一级分支机构设立。由首席合规官和合规官组成的“合规管理人员”将成为金融机构合规管理体系中的重要组成部分。

智仁原创 | 浅析法律顾问在企业合规中的角色定位及作用

合规管理、业务管理和财务管理是企业管理体系的三大基石。其中,合规管理不仅在内控中发挥着至关重要的作用,也有助于企业的风险管理,能够最大程度地推动商业利益。合规风险导致的法律责任主要就是民事责任承担、受到行政处罚以及刑事风险,但不论哪一种法律责任,企业及主要负责人员要承担对其非常不利的后果。