操纵证券市场索赔又有典型案件,业内期待司法解释出台

“对于投资者来说,在面临高昂的诉讼成本同时,其赔偿预期并不确定,操纵证券市场的主体可能是个人、机构或其他一些联合的利益团体,其中部分操纵者在实施违法行为后,可能会出现将资金转移或者自身资产状况不佳的情形,导致投资者即使胜诉也可能面临赔偿无法执行到位的情况。”张海峰证券维权律师团队指出。许峰亦对银柿财经指...

涉嫌拒绝、阻碍执法 这家公司被证监会、公安机关立案调查

接受采访的专家表示，上市公司、中介机构拒绝、阻碍执法，是对证券市场秩序的公然破坏，涉嫌违反证券法、刑法，冲击了市场诚信基础，挑战了监管权威，必须采取更加有力措施，坚决予以打击，维护市场“三公”基础。业绩变脸、涉嫌阻碍执法今年已两次被证监会立案调查4月30日，紫天科技发布2023年年报。当晚就收到了福建证监局...

中泰证券王洪:扛牢主体责任夯实市场根基,着力推动资本市场高质量...

投资者是市场之本，上市公司是市场之基，投资者和上市公司都是资本市场发展的源头活水。证券公司作为资本市场核心中介，要切实扛牢主体责任，有效保护投资者权益，把好资本市场“入口关”，提高合规风控水平，当好资本市场高质量发展的有力推动者。呵护市场之本，加强中小投资者保护我国拥有全世界最大、最活跃的个...

涉嫌拒绝、阻碍执法,紫天科技被立案调查

配合证券监管部门的监督检查、调查是证券市场经营主体的基本义务。证券法明确规定:中国证监会及其工作人员依法行使监督检查、调查职权,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒;对拒绝、阻碍检查、调查的行为,证监会将依法予以十万元以上一百万元以下的处罚,并由公安机关给予治安管...

A股开户火爆,但合规不可少!券商开户应当查询投资者、客户的诚信档案

《每日经济新闻》获悉，近日，监管在业内下发通知，要求行业机构及市场经营主体严格履行法定诚信档案查询义务有关工作要求，强化对资本市场经营主体和从业人员的失信约束。按照要求，证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者的诚信档案，并可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，对涉及...

证监会:完善监管规则,严打以衍生品为通道规避证券期货市场监管的...

《办法》第十六条规定,禁止通过衍生品交易实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为(www.e993.com)2024年10月31日。四是完善内幕交易和市场操纵监管。五是完善减持、限售规则,禁止通过衍生品交易规避股份减持、限售规则。六是完善对上市公司特定主体的监管。为防范上市公司特定主体利用信息优势非法获利,《办法》规定,禁止衍生品经营机构与上市公司...

正确处理证券行业功能性和盈利性的关系

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>中央金融工作会议为金融强国建设提供了根本遵循,建设金融强国要基于强大的经济基础,同时还需要具备一系列关键核心金融要素,包括强大的金融机构、强大的国际金融中心及强大的金融人才队伍等。证券行业作为资本市场重要的中介机构,是建设强大金融机构的重要构成主体,也是...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

从出罪的角度而言,以下情形不能成立证券业务型非法经营罪:为未采取证券形式的P2P借贷提供信息中介服务的;为非上市公司的股权买卖提供中介服务,不能同时满足将股份拆细、以股票的形式与向不特定公众出售的要件的;从事证券投资咨询与财务顾问等非核心领域的证券业务的;上下游环节的相关主体从事的是合法证券业务的。

马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!

中国证监会是证券违法行为的核心监管机构,执法组织架构包括调查部门、审理部门和派出机构。其中,派出机构包括沪深专员办和各地证监局,沪深专员办负责查办重大案件,36家证监局负责查办辖区案件及稽查局交办的重大案件。2023年以中国证监会为主体办理的案件共计81件,占比21.66%,剩余案件分布各地证监局办理,其中上海、浙江、...

山西证券2023年年度董事会经营评述

山西金控是集银行、证券、保险、信托、基金、担保、期货、要素市场等金融业态于一体的省属全牌照大型金融控股集团。作为山西金控核心重要子公司,公司能够与其他子公司在相关领域高效协同,资源共享,为客户提供一站式金融产品和服务。控股股东的支持将有利于公司进一步打造业务协同生态圈,更好地服务山西经济高质量发展。