外汇展业改革配套制度呼之欲出:8类尽职免责情形明确

国家外汇局有关负责人介绍，申述评议包括银行发起申述和外汇局审议后提交外汇市场自律机制进行组织评议等环节。《尽职免责规定》明确是否启动评议由外汇局集体审议决定，是否评议和专家评议结果均反馈银行。具体操作层面，《尽职免责规定》总则第三条明确，外汇局对银行涉嫌外汇违规行为进行检查处罚，应当审查是否存在本规定...

创新业务首错免罚!8类尽职免责情形明确 外汇展业改革配套制度呼之...

国家外汇局有关负责人介绍，申述评议包括银行发起申述和外汇局审议后提交外汇市场自律机制进行组织评议等环节。《尽职免责规定》明确是否启动评议由外汇局集体审议决定，是否评议和专家评议结果均反馈银行。具体操作层面，《尽职免责规定》总则第三条明确，外汇局对银行涉嫌外汇违规行为进行检查处罚，应当审查是否存在本规定...

推进经常项目外汇监管创新 支持贸易新业态新模式规范健康发展

(一)加强贸易新业态新模式外汇管理制度建设。2020年以来,陆续发布《国家外汇管理局关于支持贸易新业态发展的通知》《中国人民银行国家外汇管理局关于支持新型离岸国际贸易发展有关问题的通知》等,逐步构建起贸易新业态外汇管理制度,便利跨境电子商务、市场采购贸易、新型离岸国际贸易、外贸综合服务企业资金结算,支持贸易新业...

突发!埃塞新外汇制度立即生效!外汇自由买卖,取消进口禁令……

4.外汇保留规则的改进,允许出口商保留其外汇收入的50%,而以前是40%。5.完全取消了银行根据不同类别进口的等待名单制度分配外汇的规则。6.设立非银行外汇局,从此以后可以自由地按市场价格买卖外币现钞。7.取消对佛朗哥-瓦鲁塔进口的限制,将通过即将出台的法规实施。8.简化外币账户管理规则,特别是那些目前由外国...

信息量很大!人民银行和外汇局最新发声

四是外汇领域治理体系和治理能力不断提升。我们加强宏观审慎管理和预期引导,外汇市场交易保持理性有序。我们会同有关部门严厉打击外汇违法违规活动,维护外汇市场健康秩序。稳慎推进银行外汇展业改革,推动银行外汇业务流程再造,构建事前尽职调查、事中差异化审核、事后监测报告的全流程展业框架,逐步完善更开放、更安全的外汇...

中国人民银行 国家外汇管理局公告〔2024〕第7号——境外机构投资者

第一条为规范境外机构投资者境内证券期货投资管理,根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规,制定本规定(www.e993.com)2024年11月5日。第二条本规定所称境外机构投资者,是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,投资于境内证券期货市场的合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(以...

推动商业银行外汇业务流程再造!国家外汇局发布银行外汇展业管理办法

一是全面性。银行外汇展业内控制度应当全面覆盖已开办外汇业务操作与管理的全流程，包括但不限于部门职责分工、内部监督检查以及事前、事中、事后外汇展业操作流程等。二是有效性。银行外汇展业内控制度应当与本机构业务实际相适应，并确保内控制度能够有效执行。三是一致性。外部监管政策或银行风险管理策略发生变化时，...

《银行外汇展业管理办法(试行)》公布,自2024年1月1日起施行(附...

三、国家外汇管理局指导省、自治区、直辖市、计划单列市分局,辅导辖内有意愿适用《办法》模式的银行,做好完善组织架构、内控制度和信息系统建设等工作。国家外汇管理局副局长、新闻发言人王春英就《银行外汇展业管理办法(试行)》答记者问日前,国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)发布《银行外汇展业管理办法(试行)...

国家外汇管理局推动商业银行外汇业务流程再造

《展业办法》共六章34条,主要内容包括:一是明确适用《展业办法》的银行需遵循全面性、有效性、一致性原则,建立健全并有效执行外汇展业内控制度。二是要求银行落实“了解客户”责任。银行应对客户开展必要的尽职调查并动态更新。支持银行结合自身风险管理要求进行客户分类。三是明确外汇业务差异化审核措施。对于一类客户,银...

银行外汇展业管理办法已实施

前款所称外汇业务,是指银行为客户办理的外汇账户、外汇资金收付、结售汇等业务。第三条银行按照本办法进行外汇展业应当符合以下要求:(一)建立科学有效、职责明确的外汇合规管理组织架构;(二)建立全面、系统、规范的内控制度并辅以信息系统控制;(三)能够有效开展客户尽职调查;(四)能够合理确定客户外汇合规风险等级...