强监管促发展深化资本市场改革
吴清表示,证监会将积极支持上市公司围绕战略性新兴产业、未来产业等进行并购重组,包括开展基于转型升级等目标的跨行业并购,以及有助于补链强链、提升关键核心技术水平的未盈利资产收购,引导更多资源要素向新质生产力方向集聚。将突出服务实体经济回升向好和经济高质量发展。聚焦服务新质生产力等重点领域,用好股票、债券、...
毕马威关于上市公司向特定对象发行股票申请的专项核查报告!
管理运作规范,风险管理制度较为健全,建立了合理、完整的内部控制体系,在会计核算、结算管理、资产负债管理、资金管理、贷款管理、稽核业务、担保业务、内部控制、信息管理系统等方面制定和完善了一系列的业务规章及风险防范制度,满足《企业集团财务公司管理办法》规定的各项监管指标要求。
深交所发行上市审核问答汇总(共18期)
据此,发行人本身为200人公司的,其合规性由其申报板块对应的证券交易所进行审核,并报中国证监会注册;发行人的控股股东、实际控制人属于200人公司的,需要向证监会非上市公众公司监管部申请纳入监管,且原则上应在发行人发行上市申请文件受理前通过审核。问题3深交所启动首次差异化监管安排深交所于2023年2月17日发...
A股头条: “中国神船”来了!监管严查股票账户出借,亲属间借用也...
评:之前游资大佬章盟主被罚,就是这个原因,弱市之下,监管从严。6、中国船舶:正在筹划吸收合并中国重工股票今天起停牌中国船舶公告,为进一步聚焦国家重大战略和兴装强军主责主业、加快船舶总装业务高质量发展、规范同业竞争、提升上市公司经营质量,公司与中国重工正在筹划由中国船舶通过向中国重工全体股东发行A股股票的方式...
...现场检查的IPO项目,国投证券、金杜被采取书面警示的自律监管措施
中国证监会现场检查发现,发行人销售、存货、研发等方面内部控制存在缺陷,公司治理存在不规范的情形。一是销售管理方面,ERP系统中销售出库单单据存在后补、部分出库单日期晚于发货日期以及制单人和复核人为同一人的情形。二是存货管理方面,存货管理内部控制制度不完善,存在长期借机(向客户或供应商借出存货)的情况但未制定借...
重磅发布!证监会系统离职人员强监管:拉长期限、扩大范围、提高...
前款所称发行监管岗位包括证监会发行监管司和公众公司监管司、证券交易所负责发行审核注册及拟上市企业督导和现场检查工作、全国股转公司负责挂牌业务、上海和深圳证券交易所负责上市服务和发行承销监管工作、全国股转公司(北京证券交易所)负责市场服务工作、北京证券交易所负责发行承销监管工作、证监会派出机构负责辅...
沪深交易所切实发挥审核主体责任,多管齐下加强发行上市全链条监管
例如,沪深交易所于4月30日分别发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导(2024年修订)》和《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——现场督导(2024年修订)》,拓宽现场督导覆盖面、强化现场督导中的自律监管、提升现场督导透明度、强调申报即担责原则等。
证监会:将加快补齐发行上市、股份减持、退市、交易、行业机构监管...
二是强化“五大监管”,着力提升监管针对性、适应性和有效性。围绕严把入口关、严格持续监管、加大退市监管力度等,加强上市公司全链条监管,提升投资价值。进一步压实中介机构“看门人”责任,引导行业机构端正经营理念,提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。加强重点投资者交易行为监测监管,加快健全量化交易监管制度机制,...
深交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项规则答记者问
二是1项发行承销类规则,即《投资价值研究报告报备关注事项指引》。其制定主要目的是,落实从严监管高价超募要求,进一步规范承销商出具投资价值研究报告等行为,加大发行承销监管力度。三是2项上市公司监管类规则,分别是《股票上市规则》《创业板股票上市规则》。其修改主要目的是,强化持续监管要求,优化上市条件,加强...
沪深交易所发布股票发行上市审核等9项规则
具体包括3类:一是6项发行上市审核类规则,分别是《股票发行上市审核规则》《重大资产重组审核规则》《上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,以及《申请文件受理指引》《现场督导指引》。二是1项发行承销类规则,即《投资价值研究报告关注事项指引》。三是2项持续监管...