监管摸底2023年投行内控情况 包括高管是否发生廉洁从业风险

监管摸底2023年投行内控情况包括高管是否发生廉洁从业风险财联社9月25日电，记者最新获悉，监管部门开启对2023年券商投行业务内控机制建设及执行情况的了解工作，这是常规化沟通。2023年“摸底”所想要了解的情况涉及22项，其中包括以下内容：投行业务相关高管、部门负责人和一般员工是否发生廉洁从业风险事件；是否在内...

友阿股份接待1家机构调研,包括投资者网上提问

公司面临的挑战包括数字化转型、维系消费者忠诚度等,如有重组意向或并购重组政策变化,将及时履行信息披露义务。疫情期间,公司采取了多项防控措施保障员工和顾客安全。此外,友阿股份重视市值管理,将通过提升经营业绩和内在价值来增强市场信心。公司的财务状况和资产负债率将通过优化资产配置和严控风险来改善。友阿跨境荟...

内部控制——须理解五要素“满而不实”的特性,再论内控创新!

内部控制五要素也一样(控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督),都属于“满而不实”的状态。3.如何理解内部控制五要素?我们把企业当成一个脏器,把五要素当成企业的内部精气,五要素中任何一项要素都覆盖企业的各个角落,各个方面。拿控制环境为例:你不能说组织结构、岗位设置、领导风险、企业文化合在...

内审知识——专项审计包括哪些?怎样才能叫做专项审计?

专项:未列入审计计划,未列入原本审计范围的审计事项,比如:你年度计划内,或原有的审计范围不包括“办公室不准谈情说爱”的审计事项,因办公室恋情或男女关系过于混乱而不得不立项。专门:只负责这一点业务,不涉及其他,使命单一,目标明确!不像全面审计那样针对内控整体的合规与效率,专项审计的目标具有多样性:仅鉴证...

...BASIC6的六个领域的交叉方向,包括AI+安全+场景,数据+安全...

。第一,算力是被AI卡脖子环境驱动出来的,这种算力以人工智能算力为突出形态,也可能包括超算、量子计算等其他方式,从技术角度来说,目前还没有看到与之直接相关的安全业务机会。但从业务角度来说,公司一季度签了很多智算中心安全建设,其对公司业绩起到了支撑作用...

拟IPO企业:这个问题再不重视就晚了!

IPO内控的问询问题从IPO终止企业关于内控制度问询问题来看,监管层重点关注的内控问题主要包括:会计、财务基础工作是否规范,资金占用、资金管理问题,业务与生产相关内部控制制度是否健全等,具体类别被提及的案例如下:一、会计、财务内控是否规范1、上海**能源科技股份有限公司(2024年9月29日终止)...

和谐健康保险小课堂:保险业包含哪些反洗钱义务?

保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准申请材料中应当包括接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书。第十三条保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱内控制度。反洗钱内控制度应当包括下列内容:(一)客户身份识别;...

如何建立有效的内控制度?

3、保证运营效率和结果,包括获利、绩效、资产安全等内控的目标就是合理保证组织目标的实现,保障其获得运营的结果。为内控而内控,只会把内控做死。只有站在战略管理和运营管理的角度出发,充分了解职能部门和管理层立场,才能把内控越做越好。除了效果,还要求效率。所谓效率,就是投入产出比。

企业预警通·每日风险预警早报2024年9月26日星期四

1、监管摸底2023年投行内控情况包括高管是否发生廉洁从业风险据财联社报道,监管部门开启对2023年券商投行业务内控机制建设及执行情况的了解工作。2023年“摸底”所想要了解的情况涉及22项,其中包括以下内容:投行业务相关高管、部门负责人和一般员工是否发生廉洁从业风险事件;是否在内部制度中明确对违规人员实施“经济罚”措...

国家金融监督管理总局有关部门负责人就《关于加强和改进互联网...

三、《通知》主要内容包括哪些方面?《通知》共十六条,主要内容包括定义、经营条件、经营原则、经营区域、风控管理、经营行为规范、保险中介机构管控、落地服务、内部管理等。重点解决几个问题:什么是互联网财产保险业务,哪些机构可以做互联网财产保险业务,哪些险种可以拓展经营区域,互联网财产保险业务的监管要求。重点内容...