干货!“1+7”政策文件体系解读来了!(下)|规程|监督|规章制度|主体...
规定生产经营单位应制定的安全生产规章制度及操作规程和应履行的从业人员安全保障义务。明确生产经营单位主要负责人、其他负责人、安全生产分管负责人等全体从业人员安全责任及职责。对安全管理机构设置、安全管理人员配备数量进行量化。规定全员安全生产责任制落实情况的监督考核及奖励机制。◆第三章,安全生产教育和培训。规...
中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》
机构进行从业资格管理的工作包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理、从业资格注销以及组织开展专项考核等。2.机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作,指定或者更换资格管理员应当在5个工作日内向协会报备。资格管理员应当切实履行职责,做好从业人员管理平台账户和权限管理,从业人...
中基协修订两大规则 从业人员“拿证”新增两方式
为落实“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的要求,《管理规则》对从业人员的资格取得、资格管理、后续培训和执业行为进行了系统性的规范,主要包括考试考核方面、从业资格管理方面、后续培训方面、执业行为方面。例如,在执业行为方面,《管理规则》要求,应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益...
中基协修订两大规则:强化从业人员自律约束,进一步压实机构主体...
中基协明确规定从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务。从业人员违反执业行为规范的,中基协将视情节轻重,对其采取谈话提醒、书面警示、要求参加合规教育等自律管理措施,或者警告、行业内谴责、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取...
重磅!中基协要求从业人员不得炫富拜金
根据《管理规则》,从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务,不得有滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监管、背离社会主义核心价值观及违背职业道德和社会公德等六项禁止行为。表:《管理规则》明确了六项禁止行为要求《管理规则》还明确...
中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...
从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务(www.e993.com)2024年9月16日。值得一提的是,该修订还将奢靡炫富、拜金主义、享乐主义和极端个人主义的行为纳入六大行为当中。五类人员应注册取得基金从业资格
2024年基金从业资格证考试题库
2024年基金从业资格证考试题库1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()A.I、II、IIIB.I、IIIC.I、IID.II、III答案:B2.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为(...
中基协:基金从业资格取得方式拓展为五种
答:为落实“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的要求,《管理规则》对从业人员的资格取得、资格管理、后续培训和执业行为进行了系统性的规范,主要包括:一是在考试考核方面。在参加基金从业考试、专项考核时,不得有弄虚作假、扰乱考场秩序、考试考核作弊等违纪违规行为。二是在从业资格管理方面。应当...
重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...
答:为落实“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的要求,《管理规则》对从业人员的资格取得、资格管理、后续培训和执业行为进行了系统性的规范,主要包括:一是在考试考核方面。在参加基金从业考试、专项考核时,不得有弄虚作假、扰乱考场秩序、考试考核作弊等违纪违规行为。二是在从业资格管理方面。应当...
苏大维格发布关于“光刻机”不实信息,公司及责任人员被罚250万元|...
龙商资本:未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务等,收警示函10月13日,黑龙江证监局发布《关于对黑龙江龙商资本投资有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查,黑龙江证监局发现公司存在以下行为:一是从事私募基金业务,未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务。二是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。