【行政许可事项服务指南】公开募集基金募集申请注册

(八)基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全,行为规范,技术系统准备充分,不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益、可能引发系统性风险的情形;(九)中国证监会规定的其他条件。第八条基金管理人申请募集基金,应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。申请材料自...

内控不合规“被分手” 中小基金代销机构面临生存挑战

就基金销售以及风控方面而言,根据处罚书,在内部控制方面,喜鹊财富曾在合规风控人员未对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告的情况下,销售私募基金产品,销售负责人和合规风控人员未对销售使用的基金宣传推荐材料进行内部合规审查,未出具合规审查意见;在信息技术方面,则存在未配备首席信息官、未根据应急预案定期组...

东方中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基金份额发售...

在募集期内任何一日(含首日),若当日募集截止时间后基金份额累计有效认购申请金额(不包括利息,下同)合计超过80亿元,基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的损失由投资者自行...

中金基金管理有限公司关于中金印力消费基础设施封闭式基础设施...

基金上市交易后,除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额外,场内份额可以上市交易;投资者使用场外基金账户认购的基金份额可通过转托管参与深交所场内交易或在基金通平台转让,具体可参照深交所、登记机构规则办理。7、存续期间:除根据基金合同约定延长存续期或提前终止外,本基金存续期(即基金封闭期)为自基金合同初始生...

惠升领先优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(2024年第3号)

包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的...

东方红益鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第3号)

(2)内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽;(3)公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制的制度依据(www.e993.com)2024年11月6日。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办...

宪法宣传周 | 学案例 促合规④_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper

四是制度建设问题,包括但不限于未按照《销售管理办法》及配套规则及时修订等;未按照审慎经营的原则,建立健全并有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度,确保基金销售业务符合法律法规和中国证监会的规定。一旦金融机构产生以上问题,便会如案例中基金销售公司一样,受到证监会处罚。

国家金融监管总局,重磅出手!_澎湃号·媒体_澎湃新闻-The Paper

十六、内部控制不力,导致部分分支机构对总行减免优惠措施执行不到位;十七、对部分分支机构违规收取小微企业财务顾问费管控不到位;十八、违反质价相符原则收取财务顾问费。基于上述问题,国家金融监督管理总局没收建设银行违法所得,并处罚款合计3791.88万元。其中,总行2041.88万元,分支机构1750万元,作出处罚的日期为2023年...

重庆三圣实业股份有限公司

2、公司董事会已充分意识到内部控制的不足,将根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等相关规定,加强内部控制制度建设,积极采取各项措施争取尽快达到撤销其他风险警示的要求。3、目前公司正与相关法院积极沟通,请求法院解除部分银行账户的冻结,最大限度降低对公司正常生产经营活动的不利...

新华行业周期轮换混合型证券投资基金招募说明书(更新)

本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险,详见本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金产品资料概要。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以...