“分手”背后的真相:基金代销行业加速洗牌

就基金销售以及风控方面而言，根据处罚书，在内部控制方面，喜鹊财富曾在合规风控人员未对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告的情况下，销售私募基金产品，销售负责人和合规风控人员未对销售使用的基金宣传推荐材料进行内部合规审查，未出具合规审查意见；在信息技术方面，则存在未配备首席信息官、未根据应急预案...

内控不合规“被分手” 中小基金代销机构面临生存挑战

一家与喜鹊财富终止合作的公募基金内部人士向记者透露，终止合作是双方协商一致后做出的决定。“在代销机构的选择上，公司内部有一个代销机构准入机制，还有代销机构上限的管理制度，合作的三方基金销售公司要符合基金销售管理办法等规定，同时考虑代销机构治理结构是否完善、业务运作是否规范等因素。”处罚之后“被分手”记...

涉打新违规五家机构被罚;“90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项平安证券股份有限公司(1)投行经查明,边书元存在以下违法事实:边书元于2019年2月1日入职平安证券股份有限...

内控不合规“被分手” 喜鹊财等中小基金代销机构面临生存挑战

就基金销售以及风控方面而言,根据处罚书,在内部控制方面,喜鹊财富曾在合规风控人员未对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告的情况下,销售私募基金产品,销售负责人和合规风控人员未对销售使用的基金宣传推荐材料进行内部合规审查,未出具合规审查意见;在信息技术方面,则存在未配备首席信息官、未根据应急预案定期组...

...中信证券投行罚单 | 券业合规周统计(2023/11/19)_保荐_机构_核查

现场督导发现,发行人在招股说明书、问询回复中公开披露的部分内容与保荐机构的核查底稿存在不一致,具体包括:申报材料披露的客户销售金额与工作底稿记录不一致、申报材料披露的客户合作背景与工作底稿记录不符、发行人境外贸易商反馈回复信息披露与底稿不符、发行人实际执行的存货计价政策与披露不符、函证回复日期与披露不符...

江苏永鼎股份有限公司

2、担保内容包括但不限于流动资金贷款、项目资金贷款、抵(质)押贷款等各种贷款业务、银行承兑汇票、远期结售汇、贸易融资、保函、信用证、外汇及商品等衍生交易、履约担保、银行资产池业务等多种金融担保方式(www.e993.com)2024年11月5日。3、本次担保额度有效期为自公司2023年年度股东大会审议批准之日起12个月。

宪法宣传周 | 学案例 促合规④_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper

2023年7月6日,中国证监会浙江监管局公开一则对某(杭州)基金销售有限公司(以下简称某基金销售或公司)行政处罚,内容如下:经查明某基金销售存在以下违法事实:一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。

决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...

券商机构监管事项长江证券承销保荐有限公司(1)投行经查,长江证券承销保荐有限公司(简称:长江投行)在开展投资银行业务过程中,存在以下问题:一是投资银行类业务内部控制不完善,质控、内核工作把关不到位。质量控制部门对项目工作底稿的验收存在缺陷,问核工作缺乏有效留痕,内核委员履职情况的考核评价不完善,利益冲突审...

诺德货币A,诺德货币B: 诺德货币市场基金招募说明书(更新)

《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金监督管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第??5??号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》...

招商招旺纯债A,招商招旺纯债C: 招商招旺纯债债券型证券投资基金...

以启动侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。????本基金为债券型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于股票型、...