机构职能

七、稽查处主要职责为:负责异常交易类违法违规线索的处理,自立普通案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、移送等工作;负责办理会系统内外相关单位案件协查工作;牵头辖区打击非法证券期货基金金融活动和非法证券期货基金金融活动性质认定或政策解释等工作;牵头局内防范和处置非法集资相关工作,协助市处非办开展处非...

自查整改——券商将领到怎样的生死牌?

据了解,这次要求证券公司提供的自查情况内容比较全面,包括了资产整改报告、保证金报告,以及治理结构、风险控制等多个方面,其中重点了解的内容还有自营业务是否存在“坐庄”行为、资产管理业务是否承诺“保底”、国债回购是否欠库等。在此背景下,按照监管层的思路,只有摸清家底才能确立发展的方向。今明两年将减少或是不...

刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

从在案证据来看,招商证券公司出具《独立财务顾问报告》时,除了获取中安消技术公司提供的框架协议、当地有关政策性文件和样板工程开工文件之外,并无充分证据表明招商证券对该重点项目的中标情况和实际进展情况予以审慎核查。此外,从招商证券出具的对申请文件反馈意见的核查意见来看,“班班通”项目3.42亿元的预测营业收入当年...

券商一周要闻 (2024.05.01-2024.05.12)

其主要工作经历包括:1985年7月至1995年12月历任中央党校科研办公室干部、组织局副处级调研员;1995年12月至2002年10月历任广发证券投资银行部北京业务部总经理、投资银行部副总经理、上海业务总部总经理、投资银行部常务副总经理;2002年10月至2003年8月任广发基金(筹)总经理;2003年8月至2020年12月曾任广发基金总经理...

4本白皮书+1本备忘录,重拳出击证券期货犯罪

双方要聚焦各自主责主业扎实做好、做强、做精金融监管、执法司法以及参与社会治理等工作,进一步提升上海资本市场法治环境建设水平,以更高水平、更高质量服务上海国际金融中心建设。二是注重协同治理,系统推进资本市场健康持续发展。双方以本次合作为契机,横向辐射、吸纳行业自律组织、公安检察机关、证券交易所、高校等研...

供销大集集团股份有限公司 第十届董事会第二十八次会议决议公告

子公司开展业务提供借款及担保的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏(www.e993.com)2024年11月8日。一、相关情况概述重庆大集商业管理有限公司(以下简称“重庆大集”)、大集尚美(重庆)酒店管理有限公司(以下简称“大集尚美”)、十堰市新合作尚诚贸易有限公司(以下简称“尚诚贸易...

开年十余家券商收罚单:头部频被点名 投行业务成“重灾区”

公告显示,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中存在以下问题,包括发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形;个别证券分析师向客户违规私自荐股;个别员工在未取得证券分析师资格情况下,未经审核公开发布研究观点,造成不良影响等。投行业务成“重灾区”,海通证券两度因投行业务违规被罚...

证监会1月19日新闻发布会实录-新闻-上海证券报·中国证券网

三是坚决防止“一退了之”。公司及相关方违法违规的,即使退市也要坚决追责;违法违规行为给投资者造成损失的,支持投资者运用《证券法》规定的各项赔偿救济举措,维护自身权益;推动退市公司依法、有序进入退市板块,保护投资者知情权和交易权等基本权利。证券时报记者...

...退市|证券法|注册制|上市公司|内幕交易|信息披露义务|证券及...

三是坚决防止“一退了之”。公司及相关方违法违规的,即使退市也要坚决追责;违法违规行为给投资者造成损失的,支持投资者运用《证券法》规定的各项赔偿救济举措,维护自身权益;推动退市公司依法、有序进入退市板块,保护投资者知情权和交易权等基本权利。证券时报记者:再融资政策落地后实施效果怎么样?

国海证券股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、召开会议基本情况(一)股东大会届次:本次股东大会是国海证券股份有限公司(以下简称公司)2024年第一次临时股东大会。(二)股东大会的召集人:公司董事会。